51. （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A.集中竞价交易
B.大宗交易
C.综合协议交易
D.固定收益平台交易
52. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他
人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日
起3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市
公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
53. 代办股份转让系统又称为（ ）。
A.二板市场
B.创业板请
C.三板市场
D.中小板
54. （ ）一般将25% ～50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于
普通股。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.指数基金
D.平衡型基金
55. 证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
A.所有者和经营者
B.相互制衡
C.委托与受托
D.债权与债务
56. 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据
57. 下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（ ）。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2 年以上
C.不超过60岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3 年执业活动中没有违法违规行为
58. 目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A.0.33%
B.1.33%
C.2.33%
D.3.33%
59. （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的
其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券
B.附有可转换条款的债券
C.附有交换条款的债券
D.附有赎回选择权条款的债券
60. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工
具的权利。
A.期权价格
B.市场价格
C.协定价格
D.期权费加买入价格
答案
51. 「解析」答案为B.大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构
投资者之间进行。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。
52. 「解析」答案为A.《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券
交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行
的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3 日内，向国务院证券监督管理机构、
证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再
行买卖该上市公司的股票。
53. 「解析」答案为C.代办股份转让系统又称三板市场，是指以具有代办股
份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股
份转让服务的股份转让平台。
54. 「解析」答案为D.平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，
并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平
衡。这种基金一般将25% ～50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通
股。
55. 「解析」答案为B.管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
56. 「解析」答案为A.作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监
管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市
场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。
57. 「解析」答案为B.按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可管理
规定》（简称《规定》），注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：（1 ）
所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条
件并已提出申请；（2 ）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；（3 ）取
得注册会计师证书1 年以上；（4 ）不超过60岁；（5 ）执业质量和职业道德良
好，在以往3 年执业活动中没有违法违规行为。
58. 「解析」答案为A.目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理
费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%.
59. 「解析」答案为C.本题是对附有交换条款债券定义的考查。附有出售选
择权条款的债券，即指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给
发行人的权利。附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转
换成发行公司普通股股票的选择权。附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人
具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。
60. 「解析」答案为C.看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期
限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因
为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。