判断题
41、权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。
（ ）
42、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构
化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（ ）
43、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人
支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）
44、目前权证交易实行T+0 回转交易。（ ）
45、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，
我们将其列为期权类衍生产品。（ ）
46、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转
换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
47、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和
发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（ ）
48、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优
先股票两种，目前，我国只有可转换优先股票。（ ）
49、欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在
债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（ ）
50、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR
所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。（ ）
51、2008年底，我国内地开始出现交易所交易的结构化产品。（ ）
52、从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比
重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（ ）
53、存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发
行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）
54、2006年5 月8 日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明
确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）
55、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
56、为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股
票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）
57、目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源
价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。
（ ）
58、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合
约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（ ）
59、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益
型产品。（ ）
60、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业
拆放利率（SHIBOR，含隔夜、1 周、3 个月期等品种）、国债回购利率（7 天）、
3 年期定期存款利率，互换期限从7 天到3 年，交易双方可协商确定付息频率、
利率重置期限、计息方式等合约条款。（ ）
参考答案
41、B 42、A 43、B 44A 45、B 46、B 47、A 48、B 49、A 50、B 51、B 52、
A 53、A 54、A 55、A 56、B 57、B 58、B 59、B 60、B