单选题
1 、我国第一家专业性证券公司是（ ）。
A 、中信证券公司
B 、深圳特区证券公司
C 、海通证券公司
D 、华泰证券公司
2 、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A 、私营合伙企业
B 、私营独资企业
C 、有限责任公司或股份有限公司
D 、非法人组织形式
3 、截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总
规模和收入水平都迈上了新台阶。
A 、100
B 、108
C 、158
D 、170
4 、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动
有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A 、5000万元
B 、1 亿元
C 、2 亿元
D 、5 亿元
5 、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依
照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的
书面决定。
A 、3 个月
B 、6 个月
C 、9 个月
D 、1 年
6 、我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申
请进行审查，决定是否批准设立。
A 、中国人民银行
B 、财政部
C 、中国银监会
D 、中国证监会
7 、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经
营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性
的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
A 、10
B 、12
C 、15
D 、20
8 、1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府
的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形
成集中统一的证券公司监管体制。
A 、财政部
B 、中国人民银行
C 、中国银监会
D 、国务院
9 、IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、
英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。
A 、日本
B 、中国香港
C 、美国
D 、德国
10、关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证
券业务
B 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C 、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖
数量或者买卖价格
D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有
形成实质上的委托关系