单项选择题
1.实质上属看跌期权的是（ ）。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
D
2.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括
（ ）。
A.直销
B.自销
C.包销
D.代销
A
3.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责
令公司限期改正，在5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）
个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
C
4.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格
发行股票所得的溢价款项发行公司（ ）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
B
5.可转换公司债是半年或一年付息一次，到期后（ ）个工作日内应偿还
未转股债券的本金及最后一期利息。
A.2
B.3
C.4
D.5
D
6.期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。
A.同方向但非线性
B.同方向线性
C.反方向但非线性
D.反方向线性
A
7.关于交易型开放式指数基金（ ETF）的描述，不正确的是（ ）。
A .ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B . 加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额（TIPs）是严
格意义上最早出现的创下
C . 在一级市场， ETF的申购和赎回一般不再做数量限制
D .ETF主要涉及 3个参与主体，即发起人、受托人和投资者