A成本效益原则
B有效性原则
C独立性原则
D相互制约原则
A联合财产
B集合财产
C独立财产
D共有财产
A上升
B下降
C无关
D保持不变
A股东会
B董事会
C董事长
D总经理
A风险收益法
B情景综合分析法
C界面法
D成本收益法
A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证券登记结算有限责任公司
D中央国债登记结算有限责任公司
A3
B4
C5
D6
A消极型投资策略
B积极型投资策略
C个人投资策略
D集体投资策略
A期末未分配利润已实现部分
B期末未分配利润未实现部分
C期末未分配利润
D零
AT+0日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A短期
B中期
C长期
D不确定
A买入并持有策略
B恒定分散策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
A市场行业内利差
B市场区域内利差
C市场板块内利差
D市场利差
A避税型
B收入型
C增长型
D货币市场型
A环境控制
B风险评估
C控制活动
D信息沟通
A30%，10%
B20%，5%
C30%，10%
D30%，5%
A5%
B8%
C10%
D15%
A维持不变
C上升
D两者没有明显关系
A特雷诺指数
B夏普指数
C詹森指数
D道氏指数
A如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
B如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入
C如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
D如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
A正相关
B负相关
C线性
D凸性
A基金佣金
B基金手续费
C基金财产
D基金总资产
AT+0
BT+I
CT+2
DT+3
A合法性原则
B完整性原则
C及时性原则
D审慎性原则
A基金管理人
B运作方式
C基金托管人
D法律形式
A明确责任
B权利制衡
C风险控制
D严格授权
A基金募集
B上市交易
C净值复核
D投资运作
A单因素模型
B多因素模型
C资本资产定价模型
DAPT
A40%
B60%
C90%
D80%
A确定具体的目标客户
B确定拟纳入的股票
C发现具有发展潜力的市场
D挖掘其他基金的优点
A10%～30%
B50%～70%
C20%～40%
D70%～90%
A越小，越小
B越大，越小
C越小，越大
D越大，越大
A2009
B2007
C2008
D2006
A较高，较短
B较低，较长
C较高，较长
D较低，较高
A强式有效市场
B有效市场
C半强式有效市场
D弱式有效市场
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金的会计核算
D基金运营服务
A信托投资公司
B政策性银行
C商业银行
D保险公司
A产品线的广度
B产品线的宽度
C产品线的深度
D产品线的长度
A行为学
B心理学
C社会学
D契约论
A正方向变动
B反方向变动
D随机
A组合风险
B各种证券持有量
C现金比例的百分比
D预期收益率
A远期利率
B即期利率
C平均利率
D中短期平均利率
A增长型基金
B混合型基金
C平衡型基金
D收入型基金
A有限责任公司
B股份有限公司
C合伙制
D合作制
AK线理论
B波浪理论
C切线理论
D指标理论
A南方宝元债券基金
B招商安泰系列基金
C南方避险增值基金
D华安现金富利基金
A贝塔值
B持股集中度
C标准差
D行业投资集中度
A契约型投资基金
B开放式基金
C股票基金
D封闭式基金
A份额持有人
B监管机构
C结算机构
D注册登记机构
B中国证券登记结算有限责任公司
C中国证券业协会
D中国证监会
A基金份额持有人大会
B基金股东大会
C基金运营
D基金公司经营业绩
A健全性原则
A所有权关系，所有权
B债权债务，债权
C信托，受益
D委托代理，代理
A拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C已经正式受理的认购申请可以撤销
D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
A招募说明书
B托管协议
C基金合同
D基金份额发售公告
A风险控制法
C横界面法
D市场有效法
A契约型基金
B公司型基金
C开放式基金
A最低
B最高
C适中
D规模
A0．25%
B0．5%
C0．75%
D1%
A净利润
B狰资产
C收益
D股利
A虚假记载
B误导性陈述
C重大遗漏
D承诺收益
A委托他人代为投资
B“随大流”投资
C追涨杀跌投资
D依赖技术分析
A投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
B债券数量越多，跟踪误差就越大
C债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大
D跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
A创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
B复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
C复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大
D如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
A投资者基金账户管理
B基金份额注册登记
C清算及基金交易确认
D建立并保管基金份额持有人名册
A股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D投资分析中的技术分析方法将不再有效
AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
C切点证券组合T完全由市场确定
D切点证券组合T与投资者的偏好有关
A明确这些证券的价格形成机制
B明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C发现那些价格偏离其价值的证券
D对投资组合进行业绩评估
A固定并长期持有策略
B对冲保险策略
C套期保值策略
D固定比例投资组合保险策略
A长、中、短期债券被分割在不同的市场上
B长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
C长期借贷活动决定短期债券的利率
D利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
A资本结构
B资产运作效率
C偿债能力
D盈利能力
A较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报
C买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
D先后顺序按照交易主机接受申报的时问确定
A加权平均投资组合收益率
B算数平均投资组合收益率
C投资组合内部收益率
D投资组合平均收益率
A道．琼斯工业指数
B标准普尔500指数
C金融时报指数
D日经指数
A基金在规范化运作方面得到很大的提高
B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C对“老基金”进行了全面规范清理
D开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
A基金资产保管
B基金信息披露
C基金资金清算
D会计复核
A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C预测基金未来的发展趋势
D为基金投资者的投资决策提供依据
A小公司效应
B盈余意外效应
C市净率效应
D市盈率效应
A期限不同
B份额限制不同
C交易场所不同
D价格形成方式不同
A自动传真
B邮寄服务
C电子信箱
D手机短信
A节假日期间的最近7日年化收益率
B节假日期间的每万份基金净收益
C节假日最后一日的最近7日年化收益率
D节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
A各类账户开设不及时、不独立
B印章使用不规范
C重要合同没有按规定保管
D没有认真对账导致基金账务出现差错
A简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D算术平均收益率要大于几何平均收益率
A基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述
A金额认购
B网上发售
C证券认购
D网下发售
A买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
BETF替代损益
C因股票、基金投资等获得的股利收益
D衍生工具投资产生的相关损益
A取得基金从业资格
B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
A交易所的合法数据
B登记结算公司的合法数据
C基金份额持有人的指令
D基金管理人的指令
A认购费
B申购费
C赎回费
D管理费
A基金份额总额达到核准规模的60%以上
B基金合同期限为5年以上
C基金募集金额不低于3亿元人民币
D基金份额持有人不少于1 000人
A办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D按照规定召集基金份额持有人大会
A水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
B恒定混合策略
A基金托管人保管基金
B基金管理人管理基金
C基金投资者购买基金
D中介或代理机构服务基金
A加权平均基金份额上期利润
B期初基金资产总值
C本期加权平均净值利润率
D本期基金份额净值增长率
A资产负债表
B现金流量表
C利润表
D净值变动表
A所有投资者拥有完全相同的有效边界
B投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
D所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
A营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用
B公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施
C有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员
D要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合
A发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
CQDIl基金份额可以用人民币进行认购
DQDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
A基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C托管人召集基金份额持有人大会
D托管人的法定名称或住所发生变更