A10%
B15%
C20%
D25%
A2
B3
C5
D10
A1，5
B3，15
C2，30
D6，60
A5%
B10%
C15%
D20%
A1%
B2%
C3%
D5%
A3
B5
C10
D15
A5
B10
C15
D30
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
D20
A托管银行
B证券公司
C推广机构
D结算托管部门
A托管机构
B证券公司自己
A1
B2
C6
D12
A上月资产市值
B上月资产净值
C上月资产总值
D上月资产平均值
A3个月
B6个月
C12个月
D15个月
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A违反法律、行政法规
B违反监管部门规章及规范性文件
C违反行业规范
D投资决策失误而受损失
A法律风险
B市场风险
C经营风险
D管理风险
A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B证券公司在资产管理业务中管理不善
C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D证券公司高级管理人员营私舞弊
A30
B60
C90
D120
A15日
B30日
C60日
D4个月
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C1万元以上l0万元以下
D10万元以上l5万元以下
A10万元以上30万元以下
B30万元以上50万元以下
C10万元以上l00万元以下
D30万元以上60万元以下
C3万元以上l0万元以下
A1倍以上3倍以下
B1倍以上5倍以下
C1倍以上10倍以下
D1倍以上l5倍以下
A50万元
B100万元
C200万元
D500万元
A质押
B抵押
C第三方存管
D托管
A财务状况
B业务资格
C管理能力
D投资业绩
D7
A汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C知情的权利
D除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
A证券公司与客户必须是一对多的
B应在资产管理合同中约定具体投资金额
C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
A守法合规
B资格管理
C约定运作
D集中管理
A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A5%，l0%
B10%，l5%
C5%，l5%
D15%，25%
A投资损失证券公司连带
B公平公正、诚实守信
C投资风险客户自担
D健全内部控制、规范运作
A证券公司
B证券托管机构
C客户
D证券登记结算机构
A中国证券监督管理委员会
B公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C证券交易所
A6个月，次日
B3个月，次日
C6个月，当日
D3个月，当日
A1个
B2个
C3个
D10个
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理定向资产管理业务
C为多个客户办理集合资产管理业务
D为客户特定目的办理专项资产管理业务
A证券公司与客户必须是“一对一”
B具体投资方向应在资产管理合同中约定
C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A国家重点建设债券
B股票型证券投资基金
C在证券交易所上市的企业债券
D国债
A集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C客户资产必须进行托管
D通过专门账户投资运作
B特定性，即要设定特定的投资目标
C通过专门账户经营运作
D投资范围有限定性和非限定性之分
A经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
A客户自己
B证券交易所
C证券公司
D代理人
A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B公平公正
D分散管理
A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
A申请书
B净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
A公平公正、诚实守信
B健全内控、规范运作
D投资损失证券公司连带
A资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
A现金
B债券
C资产支持证券
D房产
A参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%
D参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%
A法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
B客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
D同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
A投资经验
B公司规模
C风险控制水平
D管理能力
A本公司
B资产托管机构
C与本公司有关联方关系的公司
D与资产托管机构有关联方关系的公司
A客户资产的种类和数额
B客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
A专门、独立的业务运作
B合理、有效的控制措施
C独立客观的投资研究
D科学、严密的投资决策
A证券自营
B证券承销与保荐
C证券经纪
D证券结算
A保持独立、客观
B建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
A健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C建立有效的投资风险评估与管理制度
D建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
A建立投资指令审核制度
B执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
A集合资产管理风险提示书
B集合资产管理计划说明书
C集合资产管理合同
D集合资产推广计划
C中国证券业协会
D证券公司
B社保基金
C到期日在1年以内的政府债券
D权证
C单个客户
D证券交易所
A本集合计划开始运作的条件和日期
B参与金额(比例)
C收益分配和责任分担方式
D在集合计划存续期内不得退出的承诺
A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
A按合同约定承担投资风险
B保证委托资产来源及用途的合法性
C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
A挪用客户资产
B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
A财产与收入状况
B风险承受能力
C投资偏好
D性格脾气
A集合资产管理计划资产与其自有资产
B集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C不同集合资产管理计划的资产
D集合资产管理计划内各项资产
A中国证券业协会
C期货交易所
A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
A证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
A坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C投资风险由证券公司和客户共同承担
D证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
A董事
B监事
C从业人员
D从业人员配偶
A证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
B客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理
D自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
A证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
A投资理念与投资策略
B投资决策依据、投资程序与风险控制
C投资规模与投资方
D投资限制
A前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购
C未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D超出投资范围和比例进行投资