A稳定的经常性收入
B资本的长期增值
C现金收益
D将资金分散投资于股票和债券
A(1)(2)(3)(4)
B(2)(1)(3)(4)
C(1)(3)(4)(2)
D(2)(1)(4)(3)
ABSV模型
BDHS模型
C特雷诺模型
D詹森模型
A份额持有人
B管理人
C托管人
D注册登记机构
A基金信息披露
B基金估值
C对基金投资运作的监督
D基金会计核算
A现实复利收益率
B内部收益率
C算术平均组合投资率
D加权平均投资组合收益率
A越高
B越低
C不变
D两者无关系
A降低
B上升
D无规律
A申购费率不得超过申购金额的3%
B基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
A现时净值与价值底线
B现时市值与价值底线
C现值与安全垫
D现时净值与价格底线
A相互替代
B不能相互替代
C在一定条件下可以替代
D互换
A外在因素
B内在因素
C个人因素
D社会因素
A小于
B大于
C小于等于
D大于等于
A不同股票
B优先股票
C长期债券
D短期债券
AT+0
BT+I
CT+2
DT+3
A10%
B5%
C1．5%
D0．25%
A场外认购和场内认购
B集体认购和个人认购
C公开认购和私人认购
D有偿认购和无偿认购
A范围上
B风险特征上
C资产性质上
D收益特征上
A估值日
B估值日后1个工作日
C估值日后2个工作日
D估值日后3个工作日
A正比
B反比
C不相关
D线性
A交易所交易资金清算
B全国银行间债券市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A业绩计算时期
B操作策略
C风险水平
D比较基准
A积极债券组合管理
B消极债券管理
C积极债券分散管理
D消极债券组合管理
A公开性
B一致性
C长期性
D准确性
A合法性原则
B完整性原则
C及时性原则
D独立性原则
A动态
B平衡型
C消极型
D积极型
A5年
B10年
C15年
D20年
B等于
C高于
D小于等于
A1/3以上
B1/4以上
C2/3以上
D1/2以上
A基金银行存款账户
B基金结算备付金余额
C基金证券账户
D基金债券托管账户
A认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
B开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理
C申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
D赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
A证券组合的期望收益率
BB系数
C证券间的相关系数
D证券各自的权重
A历史数据法
B历史观察法
C系列数据法
D情景分析法
A开盘价是最重要的价格
B收盘价是最重要的价格
C买入价是最重要的价格
D卖出价是最重要的价格
A连续两次，10日
B连续三次，10日
C连续两次，5日
D连续三次，5日
A不变化
C下降
D影响不确定
A市价
B最近交易市价
C参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
D估值
A相对变动额
B绝对变动额
C敏感度
D弹性
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
A集合理财
B组合投资
C风险共担
D分散风险
A基金资金清算计算错误，从而延误成交时间
B基金资金交收不成功，从而成交失败
C基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
D账实、账账、账证不符
A收入型基金
B增长型基金
C开放式基金
D平衡型基金
A基金开元
B基金金泰
C招商安泰
D华安创新
A拟投资的衍生品种及其基本特性
B拟采取的组合避险
C有效管理策略及采取的方式、频率
D投资预期收益
A10%，25%
B5%，25%
C10%，30%
D5%，30%
A收益行为
B价格行为
C风险行为
D内在价值
A投资风险小，回报率低
B适合长期投资
C无法抗御通货膨胀
D投资于短期金融工具
A是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
A健全性
B有效性
C独立性
D审慎性
A当日
B次日
C第三日
D第四日
A即期消费
B远期消费
C即期收益
D远期收益
A现金类
B非现金类
C权益类
D负债类、
A强式有效市场
B有效市场
C半强式有效市场
D弱式有效市场
A又称专户理财业务
B由政策性银行担任资产托管人
C基金管理公司向特定客户募集资金
D接受特定客户财产委托担任资产管理人
A封闭式基金没有规模限制
B开放式基金规模固定
C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A3%
B4%
C5%
D6%
A事件异常
B日历异常
C公司异常
D会计异常
A0．1%，0．25%
B0．25%，0．5%
C0．5%，1%
D0．25%，0．75%
A国家
B基金托管人
C基金份额持有人
D自身
A基金风险提示
B基金资产的估值
C基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
A可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘
C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
ALOF可采取场内认购和场外认购方式
B场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B交易清算、资金处理的功能
C提供投资资讯功能
D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
A风险控制的机构设置
B风险控制的程序
C风险控制的具体制度
D风险控制制度执行情况的监督
A重要会计政策和会计估计
B会计报表的编制基础
C资产负债表日后事项的说明
D关联方关系及其交易
A收益率曲线是水平状态
B收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
C利率在所有期限点上都不变
D利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
A为正
B为负
C最大
D最小
A债券
B股票
C基金
D信用证
A投资收益
B利息收入
C销售收入
D其他收入
A具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B注册资本不低于3亿元人民币
C持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
B基金募集对象不固定
C投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
A对基金投资者的监管
B对基金服务机构的监管
C对基金运作的监管
D对基金高级管理人员的监管
A股票投资收益、债券投资收益
B资产支持证券投资收益
C基金投资收益
D衍生工具收益
A基金份额净值
B基金份额累计净值
C期初基金份额净值
D期末基金份额净值
A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
A国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
BQDIl基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C核心竞争力来自投资管理能力
D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题
A特定客户管理业务又称专户理财业务
B由商业银行担任资产托管人
D运用委托财产进行证券投资的活动
A单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回
B出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
A基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B募集金额不少于2亿元人民币
C持有人不少于200人
D基金管理公司规定的其他条件
A宏观及策略研究
B科技研究
C行业研究
D企业研究
A风险厌恶
B风险中性
C风险偏好
D流动性偏好
A每个有效证件只允许开设1个基金账户
B已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户
A资源类股票基金
B科技股基金
C金融服务基金
D房地产基金
A公司规模
B股票的获利能力
C公司成长性
D股票价格行为
A建立指数化组合的交易成本
B指数化组合的组成与指数组成的差别
C建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D指数构造中所包含的债券数量的多少
A发行者不同
B债券收益的不同
C债券到期日的长短不同
D债券信用等级的高低不同
A小型资本股票
B中型资本股票
C大型资本股票
D混合型资本股票
A列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
B折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较
C列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较
D柱状图显示基金过往5年(成立不满5年的，图示基金自合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较
A承销证券
B向他人贷款或者提供担保
C向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
D参与银行间同业拆借市场交易
A债券基金的收益不如债券的利息固定
B债券基金可以确定一个准确的到期_日
C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D所承担的投资风险不同
A方差度量法
B情景综合分析法
C历史数据法
D下跌概率法
A防火墙制度
B交易风险管理制度
C反馈制度
D保密制度
A基金财产的安全
B基金财产的增值
C投资者利益的保护
D基金管理人利益的保护
A公司的公开信息
B竞争对手的公开信息
C经济方面的公开信息
D行业的公开信息
A具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
A电活提示
B书面警示
C书面报告
D定期报告
A基金管理稽核
B财务管理稽核
C内部审计
D协调公司对外信息披露