2012年证券投资基金第一章证券投资基金概述同步测试习题-入者 :平安健

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单选题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
1
基金(  )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A份额持有人

B管理人

C托管人

D注册登记机构

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2
证券投资基金不包括(  )。

A封闭式基金

B开放式基金

C创业投资基金

D债券基金

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3
根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括(  )。

A股票基金

B国债基金

C债券基金

D指数基金

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4
第一家证券投资基金诞生于(  )。

A美国

B英国

C德国

D法国

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5
证券投资基金中的(  )基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

A封闭式

B开放式

C公司型

D契约型

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6
在美国,证券投资基金一般被称为(  )。

A共同基金

B单位信托基金

C证券投资信托基金

D集合投资计划

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7
按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为(  )。

A私募基金和公募基金

B上市基金和不上市基金

C开放式基金和封闭式基金

D契约型基金和公司型基金

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8
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(  )。

A发起人、管理人和投资人

B管理人、托管人和投资人

C托管人、发起人和投资人

D受益人、管理人和投资人

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9
以下(  )不是基金合同的当事人。

A基金销售机构

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金托管人

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10
开放式基金是通过投资者向(  )申购和赎回实现流通的。

A基金托管人

B基金受托人

C基金管理人

D基金持有人

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多选题 二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
11
证券投资基金与产业投资基金的区别是(  )。

A投资者不同

B投资对象不同

C管理方式不同

D获利方式不同

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12
基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在(  )。

A反映的经济关系不同

B所筹集资金的投向不同

C投资收益与风险大小不同

D信息披露程度不同

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13
投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有(  )。

A有权参加基金持有人会议

B有权就基金运作的重大事项进行审议表决

C有权参与基金的收益分配

D有权参与基金剩余财产分配

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14
在基金组织体系中,主要的法律文件包括(  )。

A基金章程

B基金契约

C基金信托契约

D基金托管契约

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15
基金资产的资金来源包括(  )。

A基金资本

B借款及其他负债

C公积金

D未分配利润

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16
基金资产的资金运用包括(  )。

A现金

B存款

C短期投资

D长期投资

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17
封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在(  )。

A期限不同

B份额限制不同

C交易场所不同

D价格形成方式不同

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18
公募基金的特点是(  )。

A公开性

B可变现性

C规范性

D投资者人数不受限制

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19
基金托管人的主要职责是(  )。

A保管基金资产

B监督基金管理公司的投资运作

C核算基金单位资产净值

D促进基金资产的保值增值

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20
根据基金运作方式的不同,可以将基金分为(  )基金。

A封闭式

B公司型

C开放式

D契约型

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判断题 三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)
21
基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为的法律文件,其中公司型基金采用基金契约的形式,契约型基金采用基金章程的形式。(  )
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22
若封闭式基金上一年度亏损,基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。(  )
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23
封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。(  )
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24
基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,但不收取报酬。(  )
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25
投资基金的投资者所拥有的权益属于债权性权益。(  )
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26
投资基金是一种投资组织制度。(  )
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27
契约型基金运用现代信托关系,而公司型基金不运用现代信托关系(  )
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28
投资基金委托给基金管理人运作,基金管理人可以单独列示账户,也可以不单独列示账户。(  )
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29
证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。(  )
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30
美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。(  )
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