A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
A产权关系
B信托关系
C债权债务关系
D所有权关系
A《日本经济新闻社》
B道-琼斯公司
C日本大藏省
D东京证券交易所
A49%
B35%
C33%
D50%
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
A基金管理人
B证券公司
C证券登记公司
D基金托管人
A债券基金
B股票基金
C货币市场基金
D衍生证券投资基金
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算资金
A5000万元
B3000万元
C1000万元
D500万元
A道琼斯工业股价平均数
B道琼斯股价综合平均数
C道琼斯公用事业股价平均数
D道琼斯运输业股价平均数
A期望价格
B期望价值
C当前价值
D当前价格
A证券监督管理机构
B基金托管人
C基金持有人
D基金管理人
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种商品实物为本位而发行的国债
A经营风险
B违约风险
C财务风险
D政策风险
A每个经营周期
B每个分配年度
C每个营业年度
D每个生产周期
A销售收入
B产品价格
C利润股息
D资产总额
A投融资
B公开市场
C套期保值
D盈利性
A虚拟资本
B注册资本
C货币资金
D负债
A10.59元和11.50元
B11.50元和10.59元
C10.5元和11.59元
D11.59元和10.59元
A上涨
B下跌
C不变
D难以判断
A1亿
B5000万元
C3000万元
D2000万元
A无担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
A附息债券
B缓息债券
C贴现债券
D零息债券
A有权利而无义务
B有权利也有义务
C有义务而无权利
D无义务也无权利
A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B国际债券资金来源广、发行规模大
C不存在汇率风险
D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
A确定性
B永久性
C不确定性
D可接受性
A证券业协会
C会计师事务所
D证券信用评级机构
A上升
B不变
C下降
D不确定
A债券市场
B基金市场
C股票市场
D衍生品市场
A增加
C减少
D没有影响
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
A最低成本
B合理的成本
C预计成本
D最高成本
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
A短期
B中期
C中短期
D长期稳定
A市场容量大
B市场容量较小
C发行手续较复杂
D参与者有限
ABBB
BA
CBB
DB
A信托原理
B公约原理
C代理原理
D委托原理
A客户优先原则和时间优先原则
B价格优先原则和数量优先原则
C价格优先原则和时间优先原则
D时间优先原则和价格优先原则
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
A30日
B15日
C45日
D10日
A营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
A1/2
B1/4
C1/3
D2/3
A溢价发行
B折价发行
C协商定价
D公开招标
A2002年
B2004年
C2005年
D2006年
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
A存款准备金制度
B发行国债
C调节税率
D国家预算
A韩国政府被迫宣布货币贬值
B俄罗斯发生债务危机
C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D日本泡沫经济破灭
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
A存券银行发出ADR
B存券银行命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
A五亿元
B五千万元
C一亿元
D三千万元
A提高基金的变现性
B保持基金的流动性
C防止基金操纵股市
D防止内部人控制
A发行主体
B付息方式
C债券的形态
D债券的性质
A46
B52
C42
D37
A0.5
B0.1
C0.01
D0.05
A投资标的
B基金的组织形式
C基金运作方式
D投资目标
A弥补政府预算赤字
B兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C弥补战争费用
D为了某种特殊政策
A限仓制度
B大户报告制度
C保证金制度
D标准化期货合约
A债权记录方式不同
B付息方式不同
C申请购买手续不同
D到期前变现收益预知程度不同
A担任上市公司监事
B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
A从事国家债券的投资业务
B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D买卖其它基金份额
A股票股息
B现金股息
C负债股息
D建业股息
A没有发行规模限制
B常出现溢价或折价现象
C没有存续期限
D每个交易日连续公布基金份额资产净值
A真实性
B准确性
C及时性
D完整性
A票据
B权证
C公司债券
D公司股票
A人事变动情况
B合规情况
C财务情况
D经营情况
A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C欧洲债券是国际债券的一种
D欧洲债券市场以众多创新品种而著称
A公司资产的增值
B保护原普通股股东的利益
C保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
D公司权益的增加
A是证券交易所的必要补充
B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C是证券发行的主要场所
D是分散的有形市场
A筹资成本相同
B都是直接融资的手段
C都是间接融资的手段
D都是经济主体筹措资金的手段
A外汇期权
B本币期权
C外币期权
D资金期权
A上市证券与非上市证券
B政府证券、政府机构证券、公司证券
C公募证券和私募证券
D股票、债券和其他证券
A不得泄露客户的资料
B不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D不得买卖法律明文禁止的证券
A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
A联合制
B公司制
C合伙人制
D会员制
A印刷费用较高
B持有者分布较广
C发行工作量大
D有利于小额投资者购买
A银行汇票
B支票
C银行本票
D商业汇票
A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D利率风险是债券的主要风险
A预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D预计价格上涨的投机者会建立期货空头
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D在国际资金市场借贷
B证券投资咨询公司
C律师事务所
A股份制的发展
B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C在日本发行的外国债券称为武士债券
D在美国发行的外国债券称为扬基债券
A强化会计监督
B提高会计信息质量
C加强会计基础工作
D建立健全会计核算办法
A成长型基金
B效益型基金
C收入型基金
D平衡型基金
B基金承销人
C基金托管人
D基金份额持有人
A金融衍生工具业务能带来手续费收入
B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D逃避监管
A期货市场
B证券市场
C货币市场
D外汇市场
A证券投资基金
B社保基金
C社会公益基金
D企业年金
A含A股的国内上市公司
B含B股的国内上市公司
C含S股的国内上市公司
D在我国香港上市的内地公司
A可以挂失
B转让相对复杂
C可以一次或分次交纳出资
D股东权利归属于记名股东
A对基金财务会计报告出具意见
B安全保管基金财产
C计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
D按照规定召集基金份额持有人大会
A清偿时排序先于股票
B到期日固定
C债券的未付利息可以累加
D公司有盈利时才付息
A技术更新迟缓
B市场调查不充分
C项目投资决策失误
D销售决策失误
A交易费用不同
B基金份额资产净值公布时间不同
C投资策略不同
D投资对象不同
A证券交易所上市证券交易的清算和交收
B证券持有人名册登记
C为证券发行出具法律意见书
D证券的存管和过户