A30%
B40%
C50%
D80%
A无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
A没有价格上的限制
B成交迅速
C成交率高
D我国目前采用此种委托方式较多
A10%
D60%
A2004年12月20日，深圳证券交易所
B2005年2．月23日，上海证券交易所
C2004年12月20日，上海证券交易所
D2005年2月23日，深圳证券交易所
A星期一
B星期二
C星期三
D星期五
A2004年记账式(十期)
B2005年记账式(二期)
C2005年记账式(十期)
D2004年记账式(二期)
A有形席位的报盘速度较高
B我国目前只有有形席位
C我国有普通席位和专用席位之分
D所有国家都有普通席位和专用席位两种
A按规定缴存交易结算资金
B履行交割清算义务
C按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
D按规定报告进行证券买卖的原因
A经纪商
B委托人
C托管商
D代理人
A5%
B10%
C15%
D20%
A美元账户
B人民币资金账户
C港币账户
D居住地法定货币账户
A100%
B200%
C500%
D900%
A发行价格
B净值
C市值
D面值
A收付
B登记
C结算
D过户
A委托人
B受托人
C资产管理人
A收盘价
B前一日平均收盘价
C最新成交价
D净值
A比较分散
B交易品种较单一
C交易量通常较小
D交易手续复杂
A每月
B每季度
C每半年
D每年
A信用交易证券交收账户
B信用交易专用证券交收账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
A业务执行部门
B业务决策部门
C董事会
D分支机构
A经济性
B高效性
C低风险性
D市场性
A法人结算席位
BA、B股联合席位
C风险金账户
D结算经办人
A定期交易
B连续交易
C指令驱动
D报价驱动
A10
B15
C20
D30
A1分钟
B2分钟
C3分钟
D5分钟
A证监会
B交易所或清算机构
C另一证券公司
D上市公司
A证券公司与客户必须是一对一的
B具体投资方向应在资产管理合同中约定
C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D通过专门账户经营运作
A10手
B100手
C500手
D5000手
A由正回购方决定
B由中国人民银行统一制定
C由逆回购方决定
D由回购双方约定
B国家外汇管理局
C交易所
D国务院
A现货交易
B回购交易
C期货交易
D远期交易
A1
B2
C3
D6
A董事会
B业务决策机构
C业务执行部门
A合规风险
B管理风险
C技术风险
D市场风险
B50%
C70%
D100%
A从属
B依附
C委托代理
D互相制约
A证券管理机关工作人员
B证券交易所管理人员
C证券业从业人员
D经授权的代理法人
A证券公司
B商业银行
C托管银行
D政策性银行
A顾问性
B专向性
C综合性
D长期性
A招标购买方式
B承销购买方式
C同一价购买方式
D支付购买方式
A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D交易性过户在买方的账户上减少相应证券
B委托
C代理
D制约
A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D前一交易日的基金份额净值
AETF
B权证
C1OF
D可转换债券
A内幕交易
B专设自营账户
C操纵市场
D欺诈客户
A融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
D融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%
A1亿元
B2亿元
C5亿元
D10亿元
AA种股票
B基金
C债券
D证券公司股票质押贷款
A最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
A公平
B公正
C安全
D公开
A市场性
B发行市场与交易市场的联动性
C经济高效性
D股价易被大资金操纵
A2
B3
C4
D5
A3
B1
C17
D920
A等于
B小于
C大于
D约等于
A80．38
B81．03
C81．68
D82．32
A1993
B1994
C2003
D2004
B证券交易所
C中国结算公司
D中国人民银行
A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。
D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A授权人
B代理人
C委托人
D受托人
A证券交易所本身不进行证券的买卖
B证券交易所本身不持有证券
C证券交易所对交易双方进行监督
D证券交易所为交易双方成交创造了条件
A符合交易所规定的股票
B证券投资基金
D其他证券
A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
A保证金或保证券制度
B仓位限制
C履约金制度
D处罚制度
A自主报价
B格式化询价
C累计投标询价
D确认成交
A货银对付原则
B实物交收原则
C净额清算原则
D法人结算原则
A交易过程的保密性
B交易方式的特殊性
C交易规则的严密性
D操作程序的复杂性
A业务稽核部门
B计算机管理中心
C风险监控部门
D财务部门
A柜台代理买卖
B银行代理买卖
C基金公司代理买卖
D证券交易所代理买卖
A基本结算会员
B一般结算会员
C特别结算会员
D优先结算会员
A单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B当日买进的权证，当日可以卖出
C权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
D已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证
A限价卖出证券
B高于限价卖出证券
C低于限价卖出证券
D限价买人证券
A证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
B证券的开盘价通过连续竞价方式产生
C不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
D按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效
A交易行为的自主性
B选择交易价格的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易品种的自主性
A禁止内幕交易
B禁止操纵市场
C禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D禁止将自营账户借给他人使用
A非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B-在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D委托其他证券公司代为买卖证券的行为
A买券还券
B卖券还款
C借券换券
D直接还款
AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元
B基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A在会员范围内通报批评
B暂停或者限制交易
C取消会员资格
D罚金
A证券投资主体只包括自然人
B证券公司只有有限责任公司一种形式
C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
A上海证券交易所
BB股的境外代理商
C证券公司
DB股托管银行
A挂牌公司属性
B转让方式
C结算方式
D信息披露
A挪用客户资产
B将资产管理业务与自营业务分开操作
C内幕交易或操纵市场
D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
A基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
C上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外
B证券交易所代理买卖
C证券公司代理买卖
D投资者自行买卖
A透支行为
B卖空国债行为
C信用交易行为
D操纵市场行为
A权利和义务
B业务规则
C责任
D操作流程
A债券托管
B债券结算
C本息兑付
D账务查询
A基金账户开户为每户10元
B企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%
CB股结算费为成交金额的0．05%
D个人账户余额查询费为每户20元
A警告
B罚款
C限制或暂停其从事证券业务
D追究刑事责任
A单边报价
B对话报价
C双边报价
D反向报价
A制订完善的风险防范制度和内部控制制度
B建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
A配股登记
B首次公开发行登记
C增发新股登记
D除权登记
A资产管理
B投资银行
C经纪
D物业管理
A甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
A净额清算
B等额清算
C钱货两清
D等价交换
A管理制度不健全
B内部控制不严
C有章不循
D违规操作
A证券交易的专业性
B证券交易方式的特殊性
A在上交所交易的人民币普通股
B基金券
C国债
D非上市证券
A自然人证券账户
B一般机构证券账户
C证券公司自营证券账户
D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
A董事会是自营业务的最高决策机构
B投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C自营业务部门是自营业务的执行机构
D研发部门是自营业务的操作机构
A申请书
B经营证券业务许可证
C企业法人营业执照副本复印件
D资产管理业务计划书和业务操作流程
A股票为“每股价格”
B基金为“每份基金价格”
C权证为“每份权证价格”
D债券为“每千元面值债券的价格”
A缩短了申报时间与成交回报时间
B减去了场内交易员人工报盘的环节
C有利于获得证券公司的投资咨询服务
D有效防止了交易员的舞弊行为
A人民币普通股
C权证
D国债
A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D双方均申报不履约，退还双方
A合法性
B合理性
C一致性
D及时性
C格式化询价