2013年证券投资分析考前冲刺试题(2)-入者　：Day after da

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

证券投资分析的理想结果是()。

A证券风险最小化

B证券投资净效用最大化

C证券投资预期收益与风险固定化

D证券流动性最大化

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只有当证券处于()时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。

A被低估

B市场低位

C不稳定状态

D投资价值区域

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每一证券都有自己的()特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A风险一收益

B固定性

C随机性

D流动性

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下列选项中，提出著名的有效市场假说理论的是()。

A巴菲特

B本杰明•格雷厄姆

C尤金•法玛

D凯恩斯

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个体心理分析基于()三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

A人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望

B人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望

C人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望

D人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望

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根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。

A证券组合分析法

B技术分析法

C基本分析法

D行为分析法

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作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A证券交易所

B银行

C上市公司

D证券结算机构

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资本现金流模型以()为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

A权益现金流

B自由现金流

C资本现金流

D经济利润

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根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是()。

A权益价值=资产价值+负债价值

B权益价值=资产价值-负债价值

C负债价值=权益价值+资产价值

D负债价值=权益价值-资产价值

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某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是()。

A40000元

B50000元

C69000元

D79000元

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下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是()。

A在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

B股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大

C从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

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下列选项中，属于金融期货的标的物的是()。

A外汇

B股票

C利率

D以上都是

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某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为()。．

A-2元

B2元

C-16元

D16元

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可转换证券的转换贴水的计算公式是()。

A可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格

B可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格

C可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格

D可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值

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关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是()。

AGDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

BGDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

CGNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

DGNP=C+I+G+(X-M)

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居民储蓄存款是居民()扣除消费支出以后形成的。

A税前收入

B工资收入

C可支配收入

D总收入

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在下列哪种情况下，证券市场行情将呈现下跌走势()。

A持续、稳定、高速的GDP增长

B高通货膨胀下的GDP增长

C宏观调整下的GDP减速增长

D转折性的GDP变动

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一个完整的经济周期的变动过程是()。

A繁荣——萧条——衰退——复苏

B复苏——上升——繁荣——萧条

C上升——繁荣——下降——萧条

D繁荣——衰退——萧条——复苏

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货币政策工具中，()是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

A再贴现率

B间接信用指导

C公开市场业务

D直接信用指导

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收入政策的总量目标着眼于近期的()。

A经济与社会协调发展

B产业结构优化

C宏观经济总量平衡

D国民收入公平分配

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债券产品的主要供给方是()。

A公司(企业)

B政府与政府机构

C投资者

D金融机构

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在道琼斯指数中，商业属于()。

A运输业股票

B工业股票

C公用事业股票

D农业股票

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下列选项中，属于完全竞争型市场的行业是()。

A初级产品

B制成品

C石油

D自来水公司

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下列行业类型中，()行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。

A周期型

B增长型

C防守型

D初创型

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企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高此时期是企业的()。

A衰退期

B成熟期

C成长期

D幼稚期

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所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将()增加1倍。

A每6个月

B每8个月

C每10个月

D每12个月

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在进行行业分析时，()主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据j预测行业的未来发展趋势。

A横向比较

B纵向比较

C调查研究法

D历史资料研究法

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如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是()。

A不相关关系

B共变关系

C因果关系

D递进关系

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相关系数r的数值范围是()。

A|r|<1

B|r|≤1

C|r|≥1

D|r|>1

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中国证券监督管理委员会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要：上市公司在()之前建立独立董事制度。

A2001年6月30日

B2001年7月1日

C2002年6月30日

D2002年7月1日

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反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是()。

A所有者权益变动表

B资产负债表

C利润表

D现金流量表

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下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是()。

A已获利息倍数

B速动比率

C有形资产净值债务率

D资产负债率

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企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为()。

A3：2：5

B2：5：3

C5：3：2

D3：5：2

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为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是()。

A收购股份

B收购公司

C公司合并

D购买资产

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某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税率为25%，则公司的净资产收益率为()。

A8%

B12%

C16%

D20%

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在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是()。

A投资者都是理性的

B证券价格沿趋势移动

C历史会重演

D市场行为涵盖一切信息

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下列关于道氏理论的说法错误的是()。

A道氏理论对证券市场的重大贡献是市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为

B道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论

C道氏理论对大形势的判断有较大的作用

D道氏理论的优点是它的可操作性较强

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在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着()。

A上升趋势保持

B上升趋势开始

C上升趋势已经结束

D没有含义

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最著名和最可靠的反转突破形态是()。

A头肩形态

B圆弧顶形态

C双重顶(底)

D喇叭形

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下列股价移动的形态类型中，属于反突破形态的是()。

A喇叭形

B三角形

C旗形

D楔形

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下列关于MACD的应用法则说法不正确的是()。

A如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号

BDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号

CDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号

D当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号

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以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是()。

AMACD

BRSI

CWMS

DKDJ

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如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是()。

A对于综合指数，BIAS(10)>25%为抛出时机

B对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机

C对于综合指数，BIAS(10)%＜20%为买人时机

D对于个股，BIAS(10)%＜-15%为买入时机

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大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数，但()只能用于大盘指数。

AADR

BBIAS

CPSY

DWMS

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某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化，可以判断这种证券组合属于()。

A防御型证券组合

B增长型证券组合

C收入型证券组合

D平衡型证券组合

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哈里•马柯威茨的《证券组合选择》发表于()。

A1947年

B1951年

C1952年

D1956年

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投资风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由()来度量。

A期望收益率

B未来可能收益率

C收益率的方差

D收益率的标准差

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资本资产定价模型中有关资本市场没有摩擦的假设说法错误的是()。

A市场只有一个无风险借贷利率

B任何证券的交易单位都是无限可分的

C信息在市场中自由流动

D在借贷和卖空上有限制

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业绩评估指数中，()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A詹森指数

B夏普指数

C贝塔指数

D特雷诺指数

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()描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。

A凹性

B凸性

C弹性

D曲率

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关于MM定理，以下说法不正确的是()。

A也称套利定价技术

B假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消

C认为企业的市场价值与企业的资本结构有关

DMM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母

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套利活动是对()的具体运用。

A对冲原则

B复制原则

C避险原则

D定价原则

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在股指期货中，由于()，因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

B实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

C实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

D实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

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关于套利，下列说法正确的是()。

A套利和期货投机是截然不同的交易方式

B套利获得利润的关键是差价的变动

C套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化

D套利对于单向投机，有很高的风险

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德尔塔一正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即()。

A持有期和标准差

B持有期和置信度

C标准差和置信度

D标准差和期望收益率

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通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域()以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

A1年

B3年

C5年

D10年

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CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为()。

A1年

B3年

C5年

D7年

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中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括()。

A制定证券分析师执业行为准则

B制定证券投资咨询行业自律性公约

C制定证券分析师行业法规

D制定证券分析师职业道德规范

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从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。

A1996年

B1997年

C1998年

D1999年

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根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日起()内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A1个月

B2个月

C3个月

D4个月

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多选题二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不碍分)

证券投资分析的目标有()。

A提高对未来预测的能力

B实现投资决策的科学性

C实现战胜市场的梦想

D实现证券投资净效用最大化

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法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为()。

A强势有效市场

B弱势有效市场

C半强势有效市场

D半弱势有效市场

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基本分析法又称基本面分析法，其基本分析的内容主要包括()。

A宏观经济分析

B公司分析

C技术分析

D行业和区域分析

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基本分析法中的公司分析侧重于对公司的()的分析。

A发展潜力

B竞争能力

C财务状况

D潜在风险

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证券投资分析的信息来源包括()。

A上市公司的年度报告和中期报告

B国家的法律法规、政府部门发布的政策信息

C通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息，甚至包括内幕信息

D投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息

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根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为()。

A当前价格

B历史价格

C发行价格

D预期市场价格

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利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以采用的方法有()。

A算术平均数法或中间数法

B回归调整法

C市场决定法

D趋势调整法

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美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现．美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

A市场利率

B收益增长率

C股息支付率

D增长率标准差

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下列选项中，影响期货价格的因素包括()。

A市场利率

B期货合约的流动性

C财政政策、货币政策

D现货金融工具的供求关系

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下列关于认股权证杠杆作用的说法正确的是()。

A杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示

B杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多

C杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示

D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍

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宏观经济分析的基本方法包括()。

A因素分析法

B总量分析法

C结构分析法

D比较分析法

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工业增加值的计算方法有()。

A生产法

B收入法

C要素分配法

D工厂法

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按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括()。

A更新改造

B国有经济单位投资

C基本建设

D房地产开发投资

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下列选项中属于财政支出的项目有()。

A企业挖潜改造资金

B行政管理费

C科技三项费用

D地质勘探费用

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财政政策分为()。

A紧缩性财政政策

B扩张性财政政策

C中性财政政策

D针对性财政政策

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影响证券市场需求的因素有()。

A宏观经济环境

B政策因素

C居民金融资产结构的调整

D机构投资者的培育和壮大

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经济全球化的表现有()。

A生产活动全球化’

B投资活动遍及全球

C跨国公司作用进一步加强

D各国金融日益融合在一起

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经济全球化对各国产业发展的重大影响有()。

A导致贸易理论与国际直接投资理论一体化

B导致产业的全球性转移

C国际分工的基础出现重要变化

D国际分工的模式出现重要变化

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下列关于调查研究法的表述正确的是()。

A在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法

B可以获得最新的资料和信息

C通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行

D这种方法的成功与否不取决于研究者和访问者的技巧和经验

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数理统计法包括()。

A比较研究

B时间数列

C相关分析

D线性回归

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衡量公司行业竞争地位的主要指标是()。

A产品的市场占有率

B公司利润水平

C行业综合排序

D产品在消费者当中的认知度

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健全的公司法人治理机制体现在()。

A规范的股权结构

B完善的独立董事制度

C董事会权力的合理界定与约束

D优秀的职业经理层

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具体来看，公司的()等，在结合特定或非特定的公司调研目标下，将不同程度地为公司调研的重点内容。

A业务与技术

B基本情况

C同业竞争与关联交易

D高级管理人员信息

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下列选项中，关于已获利息倍数的说法正确的是()。

A反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍

B也称利息保障倍数

C可以测试债权人投入资本的风险

D指企业经营业务收益与利息费用的比率

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企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()。

A不符合会计核算前提的说明

B重要会计政策和会计估计的说明

C或有事项的说明

D重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明

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市场行为最基本的表现是()。

A成交量

B成交价

C成交时间

D成交地点

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下列说法中，正确的是()。

A证券市场里的人分为多头和空头两种

B压力线只存在于上升行情中

C支撑线和压力线可以相互转换

D反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整

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波浪理论考虑的因素主要有()。

A股价走势所形成的形态

B完成某个形态所经历的时间长短

C波浪移动的级别

D股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

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MA的特点有()。

A稳定性

B滞后性

C追踪趋势

D助涨助跌性

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证券组合管理的意义在于()。

A达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标

B避免投资过程的随意性

C达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标

D采用适当的方法选择多种证券作为投资对象

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关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是()。

A单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

B单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大

C实际中我们可以使用历史数据来估计收益率的方差

D单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映

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下列关于最优证券组合的表述正确的是()。

A是能带来最高收益的组合

B肯定在有效边界上

C是理性投资者的最佳选择

D是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

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评价组合业绩的基本原则为()。

A要考虑组合投资中单个证券收益的高低

B要考虑组合收益的高低

C要考虑组合投资中单个证券风险的大小

D要考虑组合所承担风险的大小

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金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括()。

A金融工具运用的创新

B原生金融工具的设计

C金融工具的创新

D金融制度的设计

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一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有()。

A品种相同原则

B买卖方向对应的原则

C数量相等原则

D月份相同或相近原则

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根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是()。

A明天该股票组合有95％的把握，其最大损失会超过1000元

B明天该股票组合有95％的把握，其最大损失不会超过1000元

C明天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95％

D明天该股票组合最大损失超过1000元的可能性只有5％

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历史模拟法在计算VaR时具有的优点有()。

A概念直观、计算简单

B可以有效处理非对称和厚尾问题

C无需进行分布假设

D计算量较小

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AIMR由原来的()于1990年合并而成，总部设在美国。

A特许金融分析师学院

B金融分析师联盟

C欧洲证券分析师公会

D亚洲证券分析师联合会

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《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。

A信托责任原则

B公平对待已有客户和潜在客户原则

C独立性和客观性原则

D谨慎客观原则

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100

关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是()。

A会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

B会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

D开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

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判断题三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

101

证券投资分析是指通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为。()

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102

理查德•罗尔在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套刺定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。()

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103

在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。()

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104

在强势有效市场中，专业投资者的边际市场价值为正。()

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105

从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。()

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106

在价值发现型投资理念下，只要有国民经济增长和行业发展的客观前提，以此理念指导投资就能够较大程度地规避市场投资风险。()

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107

作为宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析具有“宏观经济晴雨表”功能的证券市场而言具有重要的意义。()

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108

有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。()

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109

流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。()

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110

在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。()

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111

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。()

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112

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低；反之，期权价格越高。()

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113

转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。()

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根据权证行权所买卖的股票来源不同，权证可分为股本权证和备兑权证。()

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宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。()

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常住居民是指居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。()

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为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策通常会导致高失业和国内生产总值的低增长，由此而损失的产量和就业数量本身作为抑制通货膨胀的代价是很大的。()

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118

储蓄扩大的直接效果就是投资需求减少和消费需求扩大。()

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证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。()

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120

证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。()

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随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

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减少税收，降低税率，扩大减免税范围，可以增加人们的收入，进而直接引起证券市场价格下降。()

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中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量将减少。()

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在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平较低，而风险较高。()

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根据行业生命周期分析，煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。()

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成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。()

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所谓战略产业，一般是指具有较低需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。()

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协议性分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。()

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问卷调查的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。()

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利用回归方程进行统计控制，通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标。()

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根据《公司法》规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。()

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董事会制度是确保股东充分行使权力最基础的制度安排。()

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营运资金越多，说明不能偿还的风险越大。()

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134

资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。()

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135

一般认为，公司财务评价的内容主要是成长能力，其次是盈利能力，此外还有偿债能力。()

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对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，购买资产可以作为合作战略的最基本手段。()

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如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

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在技术分析的基本假设中，证券价格沿趋势移动是进行技术分析的基础。()

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一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。()

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道氏理论将股价的趋势分为长期趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()

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在识别圆弧形态时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的变化都是两头少、中间多。()

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楔形与旗形一样，偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。()

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K、D指标是在WMS(威廉指标)的基础上发展起来的，所以K、D指标有WMS的一些特性。()

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当PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错。一般都要求PSY进入高位或低位两次以上才能采取行动。()

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收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。()

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证券组合管理的第二步是构建证券投资组合，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。()

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如果证券A和B完全负相关，那么同时买入两种证券可抵消风险。()

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每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。()

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资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。()

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套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。()

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一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率，当这一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效不如市场绩效。()

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在市场均衡无套利机会时的价格就是无套利分析的定价基础。()

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金融工程起源于对风险的管理。()

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套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。()

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期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。()

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随着金融衍生品交易量飞快增长，金融市场变得越来越复杂，特别是针对金融衍生品的财务和披露规则无法跟上金融创新的步伐，使得对金融产品的估价和风险承担的度量变得非常困难。()

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证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。()

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如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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会员制证券投资咨询机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。()

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2013年证券投资分析考前冲刺试题(2)-入者 ：Day after da

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