A募集方式
B证券发行主体的不同
C证券所代表的权利性质
D是否在证券交易所挂牌交易
A股票
B金融证券
C商业票据
D公司债券
A证券市场是财产权利直接交换的场所
B证券市场是价值直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B公募证券和私募证券
C上市证券与非上市证券
D股票、债券和其他证券
A真实资本
B商品资本
C货币资本
D虚拟资本
A有限责任公司
B合伙制企业
C独资制企业
D股份公司
A公司债券
B铁路股票
C政府债券
D公司股票
A英国的伦敦
B美国的纽约
C美国的华盛顿
D荷兰的阿姆斯特丹
A国务院
B全国人大
C全国人大常务委员会
D中国人民银行
A伦敦国际金融期权期货交易所
B纽交所一泛欧证交所公司
CCME集团有限公司
D泛欧交易所
A证券交易所
B证券业协会
C证券服务机构
D证券登记结算机构
A证券投资咨询机构、财务顾问机构
B资信评级机构、资产评估机构
C会计师事务所、律师事务所
A合格境外机构投资者
B证券经营机构
C保险公司
D商业银行
A其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％
A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C将收益用于指定的社会公益事业的基金
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
A政府机构债券和金融债券
B政府债券和政府机构债券
C政府债券和金融债券
D信托投资基金
A33％，49％
B40％，50％
C55％，45％
D33％，50％
B中国证监会
C证券交易所
D国家外汇管理局
A境外上市外资股
B香港上市外资股
C纽约上市外资股
D我国境内上市外资股
A二
B三
C四
D五
A上海证券物品交易所
B天津市企业交易所
C青岛物品交易所
D北平证券交易所
A《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B《金融服务现代化法案》
C《证券交易所法》
D《格林斯潘法》
A股票市值占GDP的比率
B证券化率(证券市值／GDP)
C证券市场价值
D证券市场指数
A主权财富基金
B信托投资公司
C国家开发银行
D保险公司及保险资产管理公司
A中国银行
B中国农业银行
C中国工商银行
D中国建设银行
A中国国际信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D国民信托投资公司
A美国
B法国
C德国
D英国
A证券发行主体的不同
B募集方式分类
C是否在证券交易所挂牌交易
D证券所代表的权利性质分类
A上海浦东新区
B深圳光明新区
C青岛四方新区
D天津滨海新区
A政府债券
B商品证券
C资本证券
D货币证券
A60
B73
C83
D84
A36
B40
C42
D46
A1993
B1995
C1997
D1999
A龙烟铁矿公司
B上海众业公所
C上海股份公所
D轮船招商局
A20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B第二次世界大战后至20世纪60年代
C1929～1933年
D从20世纪70年代开始至今
A证券公司
B证券交易所
C证券业协会
A东京证券交易所
B多伦多证券交易所
C悉尼期货交易所
D纽约证券交易所(NYSE)
A低风险证券
B高风险证券
C风险证券
D无风险证券
A6％
B10％
C12％
Dl5％
A英国
B日本
C美国
D德国
B财政部
C中国证监会
D证券交易所
A20
B30
C36
A筹资一投资功能
B规避风险功能
C资本配置功能
D定价功能
A基金市场
B有形市场
C无形市场
D衍生产品市场
A10％
B20％
C50％
D60％
A4
B3
C2
D1
A5
B8
C12
D15
A1／3
B1／5
C1／6
D1／7
A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B非上市证券不允许在证券交易所内交易
C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
A风险性
B收益性
C流动性
D期限性
A基金
B股票
C金融期货
D债券
A资本证券
C货币证券
D金融证券
A货币凭证
B法律凭证
C资本凭证
D书面凭证
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
A金融机构
B各类基金
C企业和事业法人
D政府机构
A证券投资基金
B在证券交易所挂牌交易的债券
C在证券交易所挂牌交易的股票
D在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
A金融债券
B政府机构债券
A借贷资金
B受托投资资金
C营运资金
D自有资本
A无限公司
B有限公司
C两合公司
D股份有限公司
E股份两合公司
A定价功能
B筹资-投资功能
C风险控制功能
D资本配置功能
A衍生证券投资基金
B指数基金
C上市开放式基金
D交易所交易基金
A覆盖公司类型
B区域分布
C监管要求的多样性
D上市交易制度
A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B银行证券属于资本证券
C是有价证券的主要形式
D狭义有价证券即指资本证券
A建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
B建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场
C健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
A提货单
B购物券
C运货单
D仓库栈单
A证券交易所是实行自律管理的法人
B证券交易所组织和监督证券交易
C证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
A《证券公司监督管理条例》
B《期货交易管理条例》
C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D《证券公司风险处置条例》
A从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
A允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％
B对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
C加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
D外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
A巴黎交易所
B布鲁塞尔交易所
C阿姆斯特丹交易所
D伦敦交易所
A结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
A证券登记结算机构
B证券公司
D证券服务机构
A风险回避型
B风险中立型
C风险偏好型
D风险追逐型
A股份制的发展
B信用制度的发展
C社会化大生产和商品经济的发展
D国家政策的支持
A负责保护投资者的合法权益
B负责监督有关法律法规的执行
C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
A新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
A信托投资公司
B金融租赁公司
C主权财富基金
D企业集团财务公司
A证券经营机构
B主权财富基金
C银行业金融机构
A很容易变现
B本金保持相对稳定
C变现的交易成本极小
D具有安全可靠的证券交易市场
A证券服务机构
B证券监管机构
C证券投资人
D自律性组织
B金融债券
A20世纪初
B1929～1933年
C20世纪20年代至第二次世界大战结束
D第二次世界大战后至20世纪60年代
A无形市场
B上市市场
C有形市场
D非上市市场
B债券市场
C股票市场
D衍生品市场
A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺
B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
D加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
A证券市场一体化
B投资者个人化
C金融创新深化
D交易所重组与会员化
A指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
C证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
D证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
A品种结构
B层次结构
C多层次资本市场
D交易所结构
A证券市场是风险直接交换的场所
B证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C证券市场是价值直接交换的场所
D证券市场是财产权利直接交换的场所
A金融证券
B政府证券
C公司证券
D政府机构证券
A金融机构的去杠杆化
B国际金融合作的进一步加强
C金融监管的改革
D金融市场竞争更加自由化
A会计师事务所
B财务顾问机构
C资信评级机构
D证券投资咨询机构
A投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％
B投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％
C投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30％
D投资国债的比例不低于基金净资产的30％
A30％
B15％
C20％
D25％
A证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所