A赎回
B证券交易所内交易
C柜台交易
D场外交易
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D都不是
A5
B10
C20
D30
A优先股股东、债权人、普通股股东
B债权人、优先股股东、普通股股东
C优先股股东、普通股股东、债权人
D普通股股东、债权人、优先股股东
A买入
B卖出
C持有
D以上都是
A发行人通过中介机构发行
B审查条件严格，投资者也较少
C发行的对象是少数特定的投资者
D采取公示制度
A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B股东每持有一份股份，就有一票表决权
C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
A上市公司数量
B会员数量
C证券交易数额
D交易席位数量
A建业股息
B负债股息
C财产股息
D股票股息
A公约原理
B信托原理
C代理原理
D委托原理
A吸收存款
B发售基金份额
C公益赞助
D发行股份
A1990年12月
B1991年7月
C1991年8月
D1993年5月
A证权证券
B设权证券
C物权证券
D债权证券
A公积金
B风险准备金
C各种税金
D公益金
A实业
B房地产
C金融工具
D金融机构
A股票价格=发行价／必要收益率
B股票价格=必要收益率／预期股息
C股票价格=预期股息／必要收益率
D股票价格=预期股价／每股赢利
A欧洲债券
B龙债券
C亚洲债券
D外国债券
A弥补财政赤字
B筹措建设资金
C便于调控宏观经济
D便于金融调控
A长期稳定
B中短期
C中期
D短期
A风险管理型创新的重要成果
B增强流动型创新的重要成果
C信用创造型创新的重要成果
D股权创造型创新的重要成果
A在全国银行间债券市场发行的金融债券
B商业银行混合资本债券
C商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
D商业银行次级债券
A现金
B1年以内的银行定期存款
C可转换债券
D剩余期限在397天以内的债券
A信用公司债
B保证公司债
C不动产抵押公司债
D信托公司债
A附权股
B含权股
C除权股
D复权股
A3个月
B6个月
C10个月
D12个月
A上证综合指数
B上证180指数
C上证30指数
D上证红利指数
A备案制
B审批制
C标准制
D注册制
A我国的凭证式国债券面上不印制票面金额
B发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
C凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式债券
D实物债券是一种具有标准格式实物券的债券
A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
A50%
B60%
C80%
D90%
A绝对分离
B适当分离
C融为一体
D可以换岗
A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
A30个以下
B50个以下
C30个以上
D50个以上
A4
B5
C3
D2
A纳税调整
B负债调整
C风险调整
D资产调整
A券面形态
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
A产权
B债券
C物权
D所有权
A商品证券
B有价证券
C资本证券
D货币证券
A当年的同定股息
B当年加上一年的固定股息
C当年加以前营业年度内的未付固定股息
D当年加下一营业年度内的固定股息
A股票股息
B低买高卖的价差收益
C公积金转增股本
D税后利润
A由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B由金融机构承销
C在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D在证券交易所交易
A6个月
B12个月
C24个月
D36个月
A警示信息
B奖励信息
C处罚信息
D基本信息
A经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
A流通与否
B发行期限
C发行本位
D资金用途
A企业
B银行和非银行金融机构
C个人
D国外机构
AS股
BB股
CN股
D1股
A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B机构批没机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
A公司净资产减少
B公司净资产和预期未来收益均减少
C公司净资产和预期未来收益均增加
D公司预期未来收益减少
A是以样本股每日最高价之和除以样本数
B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C在发生样本股送配股、拆股和更换时．会使股价平均数失去真实性
D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
A单利
B贴现
C复利
D分期
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
C累进利率
D复利
C董事会
D监察委员会
A与基金规模成反比，与风险成正比
B与基金规模成反比，与风险成反比
C与基金规模成正比，与风险成正比
D与基金规模成正比，与风险成反比
A与偿还期成正比，与风险性成正比
B与偿还期成反比，与风险性成反比
C与偿还期成反比，与风险性成正比
D与偿还期成正比，与风险性成反比
A短期债券
B实物债券
C凭证式债券
D记账式债券
A单利：50复利：50
B单利：50复利：61．05
C单利：61．05复利：50
D单利：61．05复利：61．05
A执行会员大会的决议
B选举和罢免会员理事
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
AA股
CH股
DN股
A首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B增发上市的股票
C暂停上市后恢复上市的股票
D股票除权日
A各国政府、政府所属机构
B银行或其他金融机构
C自然人
D一些国际组织等
A交易场所和交易组织形式不同
B交易的监管程度不同
C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A基金信息披露费用
B基金分红手续费
C清算费用
D基金持有人大会费用
A借贷资金市场的利率水平
B债券发行人的资信水平
C债券期限长短
D债券发行者的资金使用方向
A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
A价格平衡作用
B增强流动性
C有助于分散价格变动风险
D使市场更有序
A收益连续半年下降
B被基金份额持有人大会解任
C被依法取消托管人资格
D基金托管人解散或破产
A债券
B股票
C银行定期存单
D金融衍生工具
A现金股息
B配股
C负债股息
D建业股息
A股东权利归属于记名股东
B可以一次或分次缴纳出资
C转让相对复杂或受限制
D便于挂失，相对安全
A内在价值
B账面价值
C每股净资产
D股票净值
A其他内资持股
B国有法人持股
C外资持股
D国家持股
A投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资
B最低注册资本额降低至人民币10万元
C出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等
D货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
A风险收益对称型金融衍生工具
B货币衍生工具
C金融互换
D风险收益不对称型金融衍生工具
A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
A变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
B变更业务范围或者注册资本
C变更公司章程中的重要条款
D设立、收购或撤销分支机构
A价值直接交换的场所
B价值间接交换的场所
C财产权利直接交换的场所
D风险直接交换的场所
A“三公”原则
B承担有限责任原则
C合法原则
D效率原则
A可挂失
B可上市流通
C可记名
D不可上市流通
A中国建设银行
B中国工商银行
C国家开发银行
D中国人民银行
A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
B直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询
C成本低
D更加安全
A有利于大额投资者购买
B发行工作量大
C持有者分布面广
D印刷费用较高
A认股数量
B认股地点
C认股期限
D认股价格
A市场容量大，筹资能力强
B上市手续简单，发行成本低
C可以避开直接发行股票与债权的法律要求
D可以自由流通，方便交易
A选择样本股
B选定基期并计算基期平均股价
C计算计算期平均股价并作必要修正
D指数化
A证券市场一体化
B投资者法人化
C金融机构分业化
D金融风险复杂化
A对公众投资者上网发行
B对机构投资者配售
C定向发行
D招标发行
A简单算术股价平均数
B加权股价平均数
C修正股价平均数
D指数平均数
A接受委托买卖证券
B净资产验证
C会计报表审计
D实收资本审验
A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
A社保基金
B证券投资基金
C企业年金
D社会公益基金
A市场交易
B委托交易
C场外交易
D取消
A市场利率
B公司债券资信等级
C发行条款
D公司股票价格
A责令改正
B处以成交金额5%以上20%以下罚款
C处以5万元以上20万元以下罚款
D处以3万元以上10万元以下罚款
A萌芽期
B发展期
C整顿期
D再度发展期
A平衡型基金
B交易型开放式指数基金
C货币型基金
D指数型基金
A股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在
B各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础
C股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质差别
D股权分置改革在5年时间内基本完成
A没有预定存续期限
B没有发行规模限制
C可以上市交易
D基金份额可以赎回
A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B用于转移或防范信用风险
COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A特别处理
B退市风险警示
C暂停上市
D终止上市
A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
A在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
B交易制度通常采用做市商制度
C信息披露要求较低
D监管较为宽松
A人民胜利折实公债
B电子式储蓄国债
C财政证券
D国家经济建设公债
A交易费用
B会员费
C席位费
D印花税
A股权联结型产品
B汇率联结型产品
C利率联结型产品
D商品联结型产品
A中央企业债券
B地方企业债券
C企业短期融资券
D住宅建设债券
A面向公众的投资咨询业务
B为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C财务顾问业务
D为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B股息的来源是公司的税前净利润
C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D公司实际分配的股息总是少于税后净利润