证券投资基金真题2009年9月-入者　：平安健

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

A基金投资

B债券投资

C股票投资

D期货投资

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与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是()。

A所有权关系

B债权债务关系

C信托关系

D合伙投资关系

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一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是()。

A封闭式基金

B开放式基金

C公司型基金

D契约型基金

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下列各项中，不属于基金合同当事人的是()。

A基金销售机构

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金托管人

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基金产品的募集者是()。

A基金发起人

B基金管理人

C基金持有人

D基金托管人

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成长型基金的基本目标是()。

A将资产分散投资于股票和债券

B取得现金收益

C资本增值

D将资金分散投资于股票

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个别证券特有的风险是()。

A操作风险

B系统性风险

C非系统性风险

D管理运作风险

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母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。

A指数基金

B对冲基金

C雨伞基金

D开放式基金

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封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

A100

B200

C500

D1000

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股票基金的最大特点是()。

A投资风险小，回报率低

B投资于短期金融工具

C无法抗拒通货膨胀

D适合长期投资

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根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。

A1%

B2%

C5%

D8%

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投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自()日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

AT+0

BT+1

CF+2

DT+3

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下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是()。

A注册资本不低于5亿元人民币

B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C从事证券经营等金融资产管理业务

D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由()负责办理。

A基金托管人

B基金管理人

C证券登记结算中心

D商业银行

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下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

A风险控制制度

B员工自律

C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在()日内对该申请的有效性进行确认。

AT+0

BT+1

CT+2

DT+3

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增发新股的资金清算属于()。

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

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在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的()，封闭式合同生效。

A50%

B60%

C70%

D80%

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基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。

A服务性

B专业性

C持续性

D适用性

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基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于()人民币。

A1亿

B2亿元

C3亿

D5亿元

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营销组合四大要素不包括()。

A产品

B费率

C促销

D售后服务

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基金公司的股权结构安排必须坚持以()利益最大化和提高公司效益为准则。

A基金份额持有人

B基金管理人

C基金托管人

D基金监管人

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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

C12

D15

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在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是()。

A基金托管人

B基金管理公司

C基金

D会计师事务所

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当基金份额净值计价出现错误时，()应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A基金管理人

B基金托管人

C基金登记机构

D监管部门

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基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于()。

A3个月

B6个月

C9个月

D1年

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偏股型基金中股票的配置比例通常在()。

A20%～40%

B40%～60%

C50%～70%

D70%～90%

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下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是()。

A交易所交易基金清算

B全国银行间市场资金清算

C场外资金清算

D地区银行间资金清算

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通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的()估值。

A平均价

B收盘价

C开盘价

D预期收益的现值

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根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是()。

A基金托管人

B基金持有人

C基金发起人

D基金管理公司

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下列各项不属于基金费用的是()。

A管理人报酬

B托管费

C交易费用

D基金申购费

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在基金客户服务中，颇具量体裁衣意味的服务是()。

A电话服务中心

B自动传真、电子信箱与手机短信

C“一对一”专人服务

D讲座、推介会和座谈会

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代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A10

B15

C30

D45

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()指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A微观环境

B宏观环境

C内部环境

D外部环境

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股票投资风格分类体系的标准不包括()。

A公司规模

B股票价格行为

C公司成长性

D股票的风险特征

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()是由基金投资者直接支付的费用。

A申购费

B交易佣金

C过户费

D托管费

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我国基金市场的监管主体是()。

A中国证监会

B中国银监会

C证券交易所

D中国证券业协会

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基金资产不需要承担的费用是()。

A基金审计费

B基金份额持有人大会会费

C基金托管费

D基金认购费

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某基金名称显示了投资方向，那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A50%

B60%

C80%

D90%

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基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

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影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括()。

A投资者的年龄

B资产负债状况

C财务变动状况

D投资者的性别

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下列不属于常见的市场异常策略的是()。

A小公司效应

B低市盈率效应

C行业周期效应

D被忽略的公司效应

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()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A电话服务中心

B邮寄服务

C自动传真、电子信箱与手机短信

D专人服务

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下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()。

A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C证券市场的风险波动强度不大

D资本市场没有摩擦

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我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以()估值。

A平均价

B成本价

C开盘价

D收盘价

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下列不属于市场营销组合的主要要素的是()。

A价格

B促销

C渠道分销

D目标客户

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下列说法中，正确是()。

A夏普指数并非以CAPM为基

B詹森指数并非以CAPM为基础

C特雷诺指数并非以CAPM为基

D三种指数均以CAPM为基础

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目前，我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费用。

A10%

B5%

C1.5%

D0.25%

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()是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

A证券投资政策

B个股研究报告

C行业研究报告

D投资组合业绩评估报告

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基金管理人需要在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A当日

B次日

C第三

D本周最后一个工作日

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QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括()。

A拟投资的衍生品种及其基本特性

B拟采取的组合避险

C有效管理策略及采取的方式、频率

D投资预期收益

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下列管理费用中，由高到低的是()。

A认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

B股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

C债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

D货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

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下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是()。

A国际经济形势

B国内经济状况与发展动向

C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管

D财富净值和风险偏好

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目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是()。

A半年内

B一年内

C两年内

D公司存续期内

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()是债券投资者面临的主要风险。

A购买力风险

B经营风险

C利率风险

D赎回风险

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下列不属于常用的收益率曲线的是()。

A水平策略

B梯式策略

C子弹式策略

D两极策略

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债券组合的理想产品是()。

A零息债券

B贴现债券

C附息债券

D固定利率债券

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基金监察稽核的目的是检查和评价公司()制度的合规性。

A董事会

B监事会

C内部控制

D独立董事

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当估值或份额净值计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A0.05%

B0.15%

C0.25%

D0.50%

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下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是()。

A投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行

B这种互换是不同市场之间债券的互换

C相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些

D买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

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多选题二、不定项选择题(各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)

以下关于契约型基金的表述，正确的是()。

A基金份额持有人大会是基金的最高权力机构

B基金董事会是基金的最高权力机构

C基金依据基金契约或合同而设立

D基金依据托管协议而设立

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下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是()。

A货币市场工具

B政府债券

C不动产

D远期合约

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下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是()。

A封闭式基金一般有固定的存续期限

B开放式基金一般没有固定的存续期限

C封闭式基金一般有固定的基金份额

D开放式基金的基金份额处于变动之中

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基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是()。

A认购费用

B申购费率

C赎回费率

D管理费率

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以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有()。

A信息的披露程度

B投资者的期望收益不同

C风险不同

D性质不同

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根据资金来源和用途不同，基金可以分为()。

A公募基金

B私募基金

C在岸基金

D离岸基金

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下列属于交易所交易资金清算的流程是()。

A接收交易数据

B分析交易数据

C制作清算指令

D执行清算指令

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下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是()。

A合法、合规性原则

B全面性原则

C审慎性原则

D适时性原则

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基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()。

A基金上市交易草案

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书草案

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交易所资金清算包括()。

A股票、债券买卖的资金清算

B增发新股的资金清算

C回购交易的资金清算

D申购新股的资金清算

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下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有()。

A它是基金的出资人

B它是基金资产的所有人

C它是基金资产的投资决策人

D它是基金投资收益的受益人

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基金的会计核算对象包括()。

A投资类的核算

B负债类的核算

C资产负债共同类的核算

D损益类的核算

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契约型基金的当事人包括()。

A委托人

B受托人

C投资顾问

D受益人

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在我国，货币市场基金不得投资于()。

A流通受限的证券

B股票

C可转换债券

D剩余期限不超过397天的债券

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按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括()。

A转换基金运作方式

B更换基金管理人或者基金托管人

C更换基金投资经理

D提前终止基金合同

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封闭式基金扩募或者续期、应具备()条件，并经证监会审查批准。

A年收益率高于1年期银行贷款利率

B基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D基金管理人同意扩募或者续期

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债券基金的主要投资风险包括()。

A利率风险

B信用风险

C提前赎回风险

D通货膨胀风险

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基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括()。

A银行存款账户

B交易所证券账户

C全国银行间市场债券托管账户

D清算备付金账户

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下列说法中，符合保本基金的特点的有()。

A适合中长期稳健投资者

B可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报

C通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券

D为确保保本，不投资于股票

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下列不征收个人所得税的是()。

A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利

B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入

C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入

D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入

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封闭式基金募集期限届满时，满足()的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A基金份额总额达到核定规模900%以上

B基金份额持有人人数达到200人以上

C基金份额总额达到核定规模80%以上

D基金份额持有人人数达到100人以上

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在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内()等信息。

A偏离度的绝对值在0.05%～0.1%间的次数

B偏离度的最高值

C偏离度的最低值

D偏离度绝对值的简单平均值

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资产配置的买入并持有策略的特征包括()。

A在市场变动时，不采取行动

B支付模式为直线

C在熊市时较为有利

D对市场流动性要求小

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下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有()。

A1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%

B1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%

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封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。

A基金规模

B单位基金资产净值

C单位基金累计资产净值

D基金的资产构成

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我国基金托管人应当履行的职责有()。

A安全保管基金财产

B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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QDII基金在披露相关信息时，()。

A可同时采用中、英文，并以英文为准

B可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D应至少每周计算并披露一次净值信息

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基金资产保管的主要内容包括()。

A保管基金印章

B基金资产账户管理

C重要文件保管

D核对基金资产

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有()。

A通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

C向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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基金管理公司的机构设置包括()。

A投资管理部门

B风险管理部门

C市场营销部门

D基金运营部门

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对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

A基金募集

B上市交易

C投资运作

D净值披露

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商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A组织结构

B治理机构与内部控制

C信息系统建设

D业务管理制度

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开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是()。

A前端模式

B后端模式

C金额费率

D净额费率．

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按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括()。

A办理基金备案手续

B编制中期和年度基金报告

C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D召集基金份额持有人大会

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下列关于无差异曲线的表述，正确的有()。

A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

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基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

A基金现金流量表

B基金资产负债表

C基金经营业绩表

D基金净值变动表

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基金信息披露的实质性原则包括()。

A真实性原则

B准确性原则

C规范性原则

D及时性原则

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下列关于凸性的说法，正确的有()。

A大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益

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以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是()。

A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

B托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

C基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

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100

流动性较强的债券()。

A与流通性一般的债券在收益上没有折让

B在收益率上往往有一定折让

C折让的幅度反映了债券流通性的价值

D比流通性差的债券曲度都小

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判断题三、判断题

101

目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。()

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102

私募基金是指只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。()

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103

个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。()

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104

基金托管人有权对基金资产进行投资运作。()

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105

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

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106

几何平均收益率更多地被用来对将来收益率的估值。()

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107

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。()

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108

目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。()

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109

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()

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110

送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。()

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111

ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。()

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112

封闭式基金存续期满后必须终止。()

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113

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。()

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114

在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。()

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115

基金发行费用从基金资产中支出。()

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116

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。()

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117

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。()

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118

投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。()

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119

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

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120

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。()

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121

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

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122

我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。()

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123

基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。()

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124

开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。()

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125

一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资具有有利影响。()

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126

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

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127

消极型管理是弱效市场的最佳选择。()

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128

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。()

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129

道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。()

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130

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。()

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131

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。()

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132

期权可以分为美式期权和欧洲期权。()

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133

ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。()

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134

对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。()

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135

消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。()

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136

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

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137

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

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138

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。()

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139

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。()

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140

未分配利润将转入下期分配。()

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141

XBRY是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。()

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142

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。()

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143

开放式基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。()

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144

在对基金管理入进行绩效评估时，单纯依赖历史的业绩就可以对未来业绩做出准确的预计。()

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145

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。()

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146

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。()

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147

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。()

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148

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。()

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149

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()

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150

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。()

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151

更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。()

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152

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

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153

证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。()

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154

积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。()

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155

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

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156

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

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157

市场行为最基本的表现是成交价和成交量。()

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158

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。()

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具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。()

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160

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。()

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证券投资基金真题2009年9月-入者 ：平安健

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