A股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B股票交易只能在证券交易所进行
C在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
A应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
C应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
D应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
A主板上市的
B中小企业板上市的
C代办股份转让系统上市的
D二板上市的
A有形服务
B交易通道服务
C信息咨询服务
D技术服务
A交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
A可转换债券
B优先股
C转配股
D人民币特种股票
A同业中心
B中央国债登记结算有限责任公司
C中国人民银行
D中国银行业监督管理委员会
A9:15—11:30、13:30—15:15
B9:00—11:00、13:00—15:00
C9:15—11:30、13:00—15:00
D9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
A1手或其整数倍
B100手或其整数倍(债券质押式)
C10张或其整数倍
D1000手或其整数倍
A实际股票价格
B实际的股价指数
C投资组合总市值
D上证50指数
A1，5%
B3，8%
C5，10%
D2，10%
A商业银行
B证券交易所
C证券公司
D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
A基金份额净值
B基金份额总值
C基金份额平均值
D基金份额市值
A总资产
B净资产
C注册资本
D自有资本
A9:00至12:00、13:00至16:00
B9:30至11:30、13:00至15:00
C15:00至15:30
D9:15至11:30,13:00至15:00
A1990
B1986
C1990
D1984
A2
B3
C4
D5
A30亿元
B40亿元
C50亿元
D60亿元
A建立专用自营账户
B将自营账户借给他人使用
C使用他人名义和非自营席位变相自营
D账外自营
A只能是证券公司
B包括有资金实力的个人
C包括其他金融机构
D无严格限制
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
A每月
B每季度
C每半年
D每年
A开设柜台的金融机构
B投资者
C证券交易所
D证券登记结算机构
A证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B参与交易的各方应当获得平等的机会
C应当公正地对待证券交易的参与各方
D要求市场充分的透明度和公信度
A决策的自主性
B价格的波动性
C交易的风险性
D收益的不稳定性
A1
C5
D7
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
A融资专用资金账户
B融券专用证券账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A3天回购
B7天回购
C14天回购
D63天回购
A证券公司
B基金公司
C信托公司
D资产管理公司
A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B目前银行间市场的交易品种主要是债券
C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D交易手续简单、清晰，费时少
A约见谈话
B要求相关投资者提交书面承诺
C限制相关证券账户交易
D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
A股票
B另一种债券
C期货
D现金
A证券结算风险基金
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
A1000股(份)
B1000手
C100股(份)
D100手
A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
A10亿元
B20亿元
C30亿元
D50亿元
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回购价
A按抽签决定认购成功者
B按价格优先原则决定认购成功者
C按时间优先原则决定认购成功者
D按客户优先原则决定认购成功者
A重点防范原则
B综合防范原则
C二者都是
D二者都不是
A合法的证券公司
B投资品种的选择
C委托买卖方式的选择
D全权委托投资
A第一个月的20日
B第一个月的15日
C第三个月的20日
D第三个月的15日
A周一、周三、周五
B周五
C周二、周四
D周一至周五
A对话报价
B双边报价
C公开报价
D格式化询价
A经营风险
B政策风险
C市场风险
D法律风险
B资产管理公司
D基金公司
A中国证监会
B交易所
C国家外汇管理局
D国务院
A在资产净值的基础上另一定的手续费
B以资产净值确定
C在资产总值的基础上加一定的手续费
D以资产总值确定
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以
D1万元以上10万元以下
A10
B20
C30
D停牌至14:57分
A首次公开发行登记
B增发新股登记
C送股和配股登记
D发放现金股利登记
A清算不发生财产实际转移
B交收不发生财产实际转移
C清算、交收均不发生财产实际转移
D清算、交收均发生财产实际转移
AA．股
BB．股
C债券
D权证
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
A市场指数的收益率
B市场指数的风险度
C市场指数的透明度
D市场指数的覆盖率
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
A数量
B品种
C证券账号
D价格
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A自营业务部门
B投资决策机构
C董事会
D理事会
A管理公司
B托管机构
C境内代办处
D名义持有人
A本公司
B资产托管机构
C与资产托管机构有关联方关系的公司
D与本公司有关联方关系的公司
A非银行金融机构与非金融机构
B商业银行与非金融机构
C商业银行与非银行金融机构
D商业银行与商业银行
A权证
B金融期货
C金融期权
A投资决策执行情况
B自营资产质量
C自营盈亏情况
D自营业务账户、席位情况
A证券交易风险提示
B证券知识普及
C证券公司基本信息公示
D证券法规宣传
A证券账户、结算账户的设立
B证券存管与过户
C受托派发证券权益
D上市证券的清算与交收
A召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
BA股和B股对应的股票代码相同
C申报价格代表股东大会议案
D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
A中央登记结算公司统一托管
B证券公司法人集中托管
C投资者指定交易
D证券营业部托管
E证券服务部托管
B商业银行
D中国证券登记结算有限责任公司境外
A商业银行与商业银行
B商业银行与其他参与者
C商业银行与人民银行
D其他参与者与其他参与者
A上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C公正地处理证券交易中的违法违规行为
D公正地办理证券交易中的各项手续
A客户开发
B客户资料管理
C客户需求调查
D客户个性化服务
E客户一般化服务
A意向申报
B定价申报
C双边报价
D成交申报
A按合同约定承担投资风险
B参与和退出集合资产管理计划
C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D保证委托资产来源及用途的合法性
A必须通过境外的证券代理商进行
B境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
DB股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
A印花税
B手续费
C监管费
D应收的现金分红、利息
A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
C法人同名证券账户卡及复印件
D银行结算账户证明文件原件
A佣金
B过户费
C印花税
D风险保证金
A采用无纸化交易方式
B上海证券交易所以1000股为一单位
C深圳证券交易所以1000股为一单位
D目前实行T+0回转交易制度
E上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
A最近6个月净资本均在50亿元以上
B最近一次证券公司分类评级为B．类
C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
D融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
A流动性
B收益性
C风险性
D安全性
E公平性
A了解身份、财产与收入状况、风险偏好
B按规定缴存交易结算资金
C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
D接受交易结果，并履行交割清算义务
A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D在国家法定假日，证券交易所市场不休市
A更多地具有长期融资的属性
B更多地具有短期融资的属性
C结合了期货交易和远期交易的特点
D结合了现货交易和远期交易的特点
A增发新股
B权益分派
C公积金转增股本
D配股
A持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B持有者可按规定将股票转换为债券
C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D持有者可选择在证券市场上将其抛售
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
A投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
B客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
C实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
D客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
A按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B坚持客户适当性管理原则
C忠实办理受托业务
D向其他利益企业提供客户资料
A注册资本金在一定金额以上
B具有良好的信誉和经营业绩
C按规定缴纳各项会员经费
D连续二年盈利
E经中国证监会依法批准设立
A交易性过户
B非交易性过户
C账户挂失转户
D财产分割过户
E法院判决过户
A自动托管
B随处通买
C哪买哪卖
D转托不限
A投资目标
B投资范围
C投资组合设计
D风险揭示
A以借还借
B现金抵券
C买券还券
D直接还券
A效率优先
B价格优先
C客户优先
D时间优先
A7天
B14天
C21天
D1个月
A互换期权
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货