A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
A1/2
B1/4
C1/3
D2/3
A中证100指数
B沪深100指数
C沪深300指数
D中证300指数
A12
B15
C18
D20
A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
AB股交易
B权证交易
C全国银行间债券市场的债券远期交易
D期货交易
A对会员进行管理
B对证券交易活动进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管
D对上市公司进行管理
A远期
B存托凭证
C期货
D期权
A收益权
B财产权
C物权
D股东权
A行业前景
B宏观经济和证券市场运行情况
C战争
D公司经营状况
A以单位利益优先
B以客户利益优先
C确保客户的利益得到公平地对待
D以自身利益优先
A3，5
B1，3
C2，6
D3，4
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
A证券市场的基本功能不包括定价功能
B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
A上海证券中央登记结算公司
B深圳证券中央登记结算公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D地方证券登记结算公司
A信用衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D股权类产品的衍生工具
AETF
BLOF
CTIPS
DSKJ
A美元资金
B日元资金
C人民币资金
D欧元资金
A看涨期权
B看跌期权
C美式期权
D股票期权
A每年一次
B每年不得少于一次
C一年两次
D两年一次
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
A金融债券往往有良好的信誉
B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C发行金融债券是金融机构的被动负债
D金融债券的期限以中期较为多见
A远期合约
B金融远期合约
C远期汇率协议
D远期利率协议
A非累积优先股
B累积优先股
C参与优先股
D非参与优先股
A缓息债券
B息票累计债券
C固定利率债券
D浮动利率债券
A扬基债券
B龙债券
C武士债券
D熊猫债券
A从基金资产中提取
B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C其费率大小与基金规模成正比
D管理费向投资者收取
A期限较长
B期限较短
C利率较高
D利率较低
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖直接融资
C企业过于依赖银行的间接融资
D混业经营
A1.10
B1.12
C1.15
D1.17
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D加强金融监管
A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B是直接投资工具
C所筹集资金主要投向实业
D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
A借贷资金市场利率水平
B资金使用方向
C筹资者的资信
D债券期限长短
A股东
B监事会
C经理层
D职工大会
A5%
B10%
C20%
D30%
C看涨期货
D看跌期货
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
A40
B50
C60
D70
A上市公司
B会员
C交易活动
D发行活动
A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股
A深证新指数
B中小企业板指数
C深证100指数
D深证A股指数
A风险控制制度
B市场准入制度
C适当性制度
D内部控制制度
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈发行股票、债券
D编造并传播虚假信息
C泄露信息
D事后处理
A基金管理人
B基金托管人
C基金投资者
D基金监管机构
A证监会
B证券业协会
C证券交易所
D证券公司
A代办股份转让系统又称三板
B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
A资本公积
B盈余公积
C未分配利润
D股本
A实业
B房地产
C金融工具
D金融机构
A联结的基础产品
B联结的收益保障性
C联结的发行方式
D嵌入式衍生产品
A信息公开披露制度
B信息报送制度
C年报审计监管
D季报审计监管
A2000万
B3000万
C4000万
D5000万
A最短为1年，最长为6年
B最短为6个月，最长为6年
C最短为1年，最长为3年
D最短为6个月，最长为3年
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
A加权股价平均数
B简单算术股价平均数
C修正股价平均数
D股价指数平均数
A逐日计算并累计
B逐月计算并累计
C按月支付
D按季支付
A场外交易市场是证券上市的审核机构
B场外交易市场拓宽了融资渠道
C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
D场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
A金融衍生产品的风险性
B金融风险的复杂性
C金融产品的危害性
D金融机构高杠杆经营的危害性
A证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布
B证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查
C对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核
D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理
A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B证券经纪人应当具有证券从业资格
C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
A上海证券物品交易所
B上海华商证券交易所
C北平证券交易所
D青岛市物品证券交易所
A证券交易所的管理人员
B持有上市公司10%以上的股东
C证券登记结算机构的管理人员
D证监会的管理人员
A交易系统
B结算系统
C信息系统
D监察系统
A政府机构
B金融机构
C企业和事业法人及各类基金
D个人投资者
A场外交易制度
B结算所和无负债结算制度
C非标准化的期货合约和对冲机制
D保证金及杠杆作用
A发行规模
B期限结构
C未清偿余额
D利率
A外国证券机构可以直接从事B股交易
B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%
D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
A政府重大经济政策的出台
B社会经济发展规划的制定
C重要法规的颁布
D政权更迭、领袖更替等政治事件
A政府债券
B金融债券
C可交换公司债券
D可转换公司债券
A上市公司的财务状况
B上市公司的经营状况
C年度报告、中期报告和临时报告
D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息
A能够获得高于市场平均收益率的收益率
B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动
C投资组合模仿某一股价指数或债券指数
D能够较准确地反映各种基金的行情
A是保障广大投资者合法权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A自有资金不少于人民币1亿元
B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D证券监督管理机构规定的其他条件
A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B有500万元人民币以上的注册资本
C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D有公司章程
A国家政策
B债券的偿还期限
C市场利率
D息票收入
A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B从事与其履行职责有利益冲突的业务
C买卖法律明文禁止买卖的证券
D泄露客户资料
A回购
B交易
C发行
D买断
A向原股东配售股份
B向不特定对象公开募集股份
C发行可转换公司债券
D非公开发行股票
A代销
B自销
C余额包销
D全额包销
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
A为证券发行出具法律意见书
B证券持有人名册登记
C证券的存管和过户
D证券交易所上市证券交易的清算和交收
AB股
BH股
CN股
DS股
A可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
B有助于提高股票价格，吸引更多的投资者
C满足股东的现金需要
D使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通
A行业或产业竞争结构
B行业可持续性
C抗外部冲击的能力
D劳资关系
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
D国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
B证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
C证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
D证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
A公司分配股利或者增资的计划
B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A基金管理费
B基金托管费
C基金信息披露费用
D证券交易费用
A收益和风险相同
B都是筹措资金的手段
C收益率相互影响
D都属于有价证券
A基金管理公司
B证券公司
C商业银行
D保险公司
A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B公司股本总额不少于人民币5000万元
C公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
A虚假出资
B出资不实
C抽逃出资
D变相抽逃出资
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
D外资持股
A含A股的国内上市公司
B含B股的国内上市公司
C含S股的国内上市公司
D在我国香港上市的内地公司