A3、2
B3、3
C3、1
D2、3
A1990年11月，1991年8月
B1990年12月，1991年7月
C1991年7月，1990年12月
D1991年8月，1990年11月
A总资产
B净资产
C总资本
D净资本
A市场禁入制度
B市场准入制度
C限制交易制度
D以上都不是
A80%
B90%
C70%
D60%
A所代表的权利性质
B募集方式
C是否在交易所挂牌交易
D发行主体的不同
A对基金收益的享有权
B直接支配基金财产
C对基金份额的转让权
D一定程度上对基金经营决策的参与权
A封闭式基金
B开放式基金
C契约型基金
D公司型基金
A中国证监会，深圳证券交易所
B国务院，深圳证券交易所
C国务院，中国证监会
D深圳证券交易所，中国证监会
A一板
B二板
C三板
D中小板
A基金投资者
B证券交易所
C基金发行者
D基础指数
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C信用评级机构
D发起人
A基金公司
B基金管理人
C基金托管人自身
D基金持有人
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
A证券交易所风险
B证券交易风险
C证券公司风险
D证券投资风险
A1000万
B3000万
C2000万
D5000万
A利率风险
B信用风险
C财务风险
D经营风险
A证券交易所
B证券登记结算机构
C证券业协会
D证监会
A远期
B期货
C期权
D互换
AETF
BLOF
CTIPs
A执行会员大会的决议
B制定和修改证券交易所章程
C选举和罢免会员理事
D审议和通过理事会、总经理的工作报告
A当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
B证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
D以上说法都不对
A暂停其股票上市交易
B终止其股票上市交易
C将其列入代办股份系统
D对其进行退市风险警示
A证监会
B政府
C公开
D证券交易所
A股票分割又称拆股、拆细
B从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价
C事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升
D股票分割和合并通常会刺激股价下跌
A实际利率
B名义利率
C折现利率
D到期收益率
A证券给付结算
B现金结算
C一级结算
A证券业协会
C国务院证券监督管理机构
D国务院
AQDII
B基金公司
C证券公司
D信托投资公司
A买入投机
B卖出套期保值
C买入套利
D买入套期保值
A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
A相对法
B综合法
C基期加权
D计算期加权
A融资融券合同
B证监会
D证券公司
A30日内
B5日内
C20日内
D10日内
A收益减少的效应
B收益增长的效应
C利润增加的效应
D成本降低的效应
A独立董事
B董事长
C总经理
D监事长
A行业前景
B宏观经济和证券市场运行情况
C战争
D公司经营状况
A散户
B个人投资者
C银行和非银行金融机构等机构
D企业
A农业发展银行
B国家开发银行
C进出口银行
D信托公司
A委托证券公司包销
B自行销售
C委托证券公司代销
A定向资产管理业务
B集合资产管理业务
C专项资产管理业务
D上述都不对
A1918
B1920
C1914
D1872
A股票型基金
B债券型基金
C货币市场基金
D混合型基金
A公益金
B红利
C任意公积金
D股息
A基金资产总值/基金总份额
B基金资产净值/基金总份额
C基金负债总值/基金总份额
A12
B24
C36
D6
A欧元
B美元
C日元
D英镑
A息票累积债券
B附息债券
C零息债券
A上升
B不变
C下降
A美元资金
B日元资金
C人民币资金
D欧元资金
A管理者
B基金投资者
C股东
D基金管理人
A三级有担保存托凭证
B一级有担保存托凭证
C二级有担保存托凭证
D144A私募存托凭证
A股东大会
B监事会
C管理层
D董事会
A扬基债券
B熊猫债券
C武士债券
A100
B50
C150
D200
A净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
A场外市场
B银行柜台
C交易所
A1
B3
C2
D5
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
D外资持股
A股票价格
B市场利率
C未来收益
A权证类别
B标的
C行权价格
D行权比例
A主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B配合查处违法行为有立功表现的
C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A所在证券、期货投资咨询机构的名称
B机构地址
C个人真实姓名
D机构联系电话
A现金
B优先股
C普通股
D债券
A证券经营机构
B中央银行
C保险公司
D银行业金融机构
A非累积优先股
B不可赎回优先股
C累积优先股
D可赎回优先股
A合同利率
B参考利率
C浮动利率
D固定利率
A股票合并又称并股
B股票合并通常会刺激股价上升
C并股常见于高价股
D股票合并又称拆细
A商业信用
B国家信用
C银行信用
A根据申购情况由市场确定发行价格
B与主承销商协商确定发行价格
C通过询价的方式确定发行价格
D采取其他方式确定发行价格
A回购
B交易
C发行
A对基金运作的影响比契约型基金的投资者小
B设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C基金的组织结构与一般股份公司类似
D公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司
B会计事务所
C律师事务所
A红利
B资本损益
C利息收入
A对冲基金
B金融债券
C政府债券
D量子基金
A发行的对象不同
B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A收益与风险相对应
B风险较大的证券，其要求的收益率也较高
C承担风险是获取收益的前提
D收益以风险为代价
A提高资本利得税，股价上升
B降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升
C降低印花税，股价上升
D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升
A全面性
B综合性
C时效性
D真实性
A发行人不同
B发行规模限制不同
C基金份额交易方式不同
D期限不同
B证券公司
C信托投资公司
D财务公司
A因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告
D证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，无需报国务院证券监督管理机构备案
A保护投资者
B保证证券市场的公平、效率和透明
C最低限度地降低投资者损失
D降低系统性风险
A职工代表大会
B董事会
C监事会
D股东大会
A建立募集资金使用定期审计制度
B建立高管任职资格公示制度
C建立上市公司及中介机构诚信管理系统
D建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
A股息率不固定
B剩余财产分配优先
C股息分派优先
D一般也有表决权
A费用低廉
B风险较小
C可以作为避险套利的工具
D可以获得超出市场平均收益率的超额收益
A股票反映的是所有权关系
B公司型基金反映的是信托关系
C契约型基金反映的是信托关系
D债券反映的是债权债务关系
A创新能力
B安全性
C流动性
D盈利性
A低于票面金额折价
B超过票面金额
C不低于票面金额
D票面金额
A收益和风险相同
B都是筹措资金的手段
C收益率相互影响
D都属于有价证券
A交易对象
B交易目的
C交易价格的含义
D交易方式
A浦东建设债券
B济南自来水公司发行的供水建设债券
C东北生产建设折实公债
A债券利率
B债券发行人全称
C还本付息方式
D赎回条款
A是市场经济发展到一定阶段的产物
B是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接
D有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
A证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券
B证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
C以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为
A收益
B财产权利
C风险
D价值
A股票价格指数远期合约
B短期债券远期合约
C商业票据远期合约
D定期存款单远期合约
A正确
B错误