A它是依法订立的一种合约
B它须依法审批才能发行
C各国都制定相关的证券法律法规
D反映的是某种法律行为的结果
A大于
B等于
C小于
D不等于
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D现金证券
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增值
D虚拟资本价值
A可预测的不利变化
B无法预测的变化
C更高的收益可能
D未来状况的不确定性
A纽约
B阿姆斯特丹
C伦敦
D费城
A北平证券交易所
B上海华商证券交易所
C青岛物品证券交易所
D天津市企业交易所
A1992年4月23日
B1993年4月22日
C1994年4月22日
D1995年4月22日
A证券服务机构
B证券经营机构
C证券管理机构
D自律性组织
A政府组织
B政府在证券业的分支机构
C自律性组织
D证券业最高监管机构
A直接融资
B间接融资
C资本
D货币
A证券市场和回购协议市场
B证券市场和中长期信货市场
C证券市场和同业拆措市场
D证券市场和货币市场
A筹资、定价、资本配置
B筹资、定价、收益
C收益、监督、资本配置
D监督、定价资本配置
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行者与证券商协商
A股东权利
B股东义务
C出资方式
D记载方式
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A帐面
B实际
C内在
D理论
A产权
B债权
C物权
D所有权
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A性质
B对象
C目的
D主体
A赤字国债
B建设国债
C战争国债
D特种国债
A减少
B增加
C不变
D都不是
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币或外国货币
A60年代
B70年代
C80年代
D90年代
A当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
A货币市场短期证券
B货币市场长期证券
C债券
D股票期权
A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
A证券公司
B信托投资公司
C保险公司
D基金管理公司
A基金托管人
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
A欧式期权
B美式期权
C看张期权
D看跌期权
A买方
B卖方
C双方
D第三方
A纽约证券交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国堪萨斯农产品交易所
A芝加哥商业交易所
C纽约证券交易所
A债权
B外国公司
C跨国公司
D基金组合
A长期看涨期权
B长期看跌期权
C短期看涨期权
D短期看跌期权
D短期跌期权
A银行
B证券公司
D财务公司
A政府
B企业
C居民
D金融机构
A3年以下
B3年以上
C3年
D5年以上
A《中华人民共和国证券法》
B《证券公司监督管理条例》
C《中华人民共和国证券投资基金法》
D《中华人民共和国刑法》
A证券交易所
B中国证监会
C全国人民代表大会
D全国人大常务委员会
A2006年12月1日
B2006年1月1日
C2006年5月1日
D2006年10月1日
A3人
B4人
C5人
D6人
A2
B3
C4
D5
A降低系统性风险
B保证证券市场的公平、效率和透明
C保护投资者合法权益
D防止内幕交易
A中央证券登记结算有限责任公司成立
B深圳证券登记结算公司成立
C上海证券登记结算公司成立
D中国证券登记结算有限责任公司成立
A董事会
B经理
C股东会
D监事会
A五千万元
B四千万元
C三千万元
D二千万元
A80%
B70%
C60%
D50%
A60%
B50%
C40%
D30%
A公司分配股利或者增资计划
B公司债务担保的重大变更
C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
A欺诈发行股票、债券罪
B提供虚假财务会计报告罪
C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D操纵证券市场罪
A未被机构聘用
B存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C被中国证监会认定为证券市场禁入者
D5年前曾受过轻微的刑事处罚
A20%
B25%
C30%
D35%
A4
B6
C8
D10
A1
B2
C3
A2年
B3年
C4年
D5年
A独立法人
B社团法人
C会员法人
D多级法人
A25%
B30%
C35%
D40%
A1/2
B1/3
C2/3
D3/4
A即时交付
B集中交付
C货银对付
D货银交付
A证券登记结算公司
B中国证券业协会
C证券交易所
D证券公司
A2005年6月1日
B2005年8月30日
C2006年8月30日
A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B必须经国务院证券监督管理机构批准
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
A保护投资者
C降低非系统风险
D降低系统性风险
A6个月
B1年
C3个月
D2个月
A为组织公平的集中交易提供保障
B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
A总额结算
B净额结算
C差额结算
D统一结算
A行为主体知悉公司内幕消息
B行为主体泄露内幕消息
C行为主体建议他人买卖证券
D行为主体从事证券的交易及有偿转让
A中国证监会
B中国证券登记结算有限责任公司
C财政部
D中国人民银行
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
A连续交易操纵
B合谋
C以上皆错
D虚买虚卖
A证券账户、结算账户的设立和管理
B证券的存管和过户
C证券持有人名册登记及权益登记
D受发行人委托派发证券权益
A证券发行及上市
B交易市场
C上市公司
D证券经营机构
A持股5%以上的股东
B控股公司的高级管理人员
C证券登记结算机构人员
D为公司发行新股服务的律师
A法律手段
B经济手段
C自律手段
D行政手段
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D未按规定履行信息披露义务
A从业人员的资格管理与后续职业培训
B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C制定从业人员的行为准则和道德规范
D规范业务，制定业务指导
A是保障广大投资者权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A真实原则
B准确原则
C完整原则
D及时原则
A化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A违背客户的委托为其买卖证券
B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A不得对该项决议行使表决权
B不得代理其他董事行使表决权
C董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过