2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A《证券法》

B《格拉斯-斯蒂格尔法》

C《金融服务现代化法案》

D《证券交易法》

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1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A《国民银行法》

B《麦克法顿法》

C《格拉斯?斯蒂格尔法》

D《金融法》

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我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A发行速度和发行企业规模

B发行规模和发行企业数量

C发行速度和发行企业数量

D发行种类和发行规模

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中国证监会的现场检查包括（）。

A机构、体制与人员的检查

B财务处理办法的检查

C规章制度的检查

D机构、制度、人员的检查和业务的检查

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证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A1，2

B2，1

C1，1

D2，2

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证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A20

B12

C36

D40

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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A20

B12

C36

D40

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2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A2006年12月

B2006年11月

C2006年10月

D2006年9月

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申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。

A20

B25

C30

D35

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记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A20

B40

C60

D80

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证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A4名

B5名

C6名

D7名

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在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。

A1亿元，5亿元

B2亿元，5亿元

C1亿元，10亿元

D5亿元，10亿元

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在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。

A高盛

B摩根斯坦利

C贝尔斯登和雷曼兄弟

D花旗

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修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A2005年10月27日

B2005年l2月27日

C2006年1月1日

D2006年3月1日

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2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A世界银行和亚洲开发银行

B国际金融公司和亚洲开发银行

C国际货币基金组织和世界银行

D亚洲开发银行和世界银行

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根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A证券公司

B中国证监会

C一般企业

D银行业金融机构

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企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。

A90天

B半年

C365天

D2年

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证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A证券公司发行的可转换债券

B证券公司短期融资券

C证券公司发行的次级债券

D证券公司资产支持证券

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我国发行企业债券开始于（）。

A1990年

B1985年

C1983年

D1981年

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商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A中国银监会

B中国证监会

C中国人民银行

D国家发展和改革委员会

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有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（）。

A《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》

D《凭证式国债质押贷款办法》

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2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A首次公开发行股票询价制度

B上市保荐制度

C股票定价制度

D上市审核制度

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2003年l2月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A《证券法》

B《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C《公司法》

D《金融法》

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根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A2005年7月8日

B2006年4月2日

C2006年9月6日

D2007年5月10日

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发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。

A决定权

B注册权

C审核权

D定价权

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投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

A10

B20

C30

D40

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投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。

A17

B18

C19

D20

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《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。

A2009年6月1日

B2009年6月14日

C2009年7月1日

D2009年7月15日

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《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（）发布施行。

A2009年l0月1日

B2009年10月9日

C2009年11月1日

D2009年11月9日

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2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施行。

A2009年5月1日

B2009年5月10日

C2009年5月15日

D2009年6月1日

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2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。

A《证券发行上市保荐业务管理办法》

B《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

D《股票发售与认购办法》

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2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A上网竞价

B网下发行电子化

C上网定价

D上网资金申购

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2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A上网竞价

B发行认购证

C上网定价

D上网资金申购

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2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A交易注册

B配售新股

C配售登记

D交易核准

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最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A6个月

B12个月

C24个月

D36个月

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（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A财政部

B中国人民银行

C中国银监会

D中国证监会

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1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。

A注册制

B审核制

C审批制

D核准制

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证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A20

B26

C36

D40

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中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A30

B45

C50

D60

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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A2 000万元

B5 000万元

C1亿元

D2亿元

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多选题二、不定项选择题

我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）三个方面。

A发行监管

B发行方式

C发行定价

D发行种类

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狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（）的财务顾问。

A承销业务

B并购业务

C基金管理

D融资业务

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中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A制造业

B商业银行

C证券业

D保险业

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政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。

A国有商业银行

B城市合作银行

C农村信用社

D商业保险公司

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证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A营利性

B合规性

C正常性

D安全性

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中国证监会的非现场检查包括（）。

A证券公司的年度报告

B董事会报告

C制度与人员的检查

D财务报表附注

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保荐期间分为（）。

A持续推荐阶段

B尽职调查阶段

C持续督导阶段

D尽职推荐阶段

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核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D由主承销商向机构投资者进行询价

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证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D在承销过程中不按规定披露信息

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保荐制度主要包括（）。

A建立独立董事制度

B明确保荐期限

C确立保荐责任

D建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。

A税务事务所

B律师事务所

C会计师事务所

D评估机构

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证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。

A年度净资本计算表

B风险资本准备计算表

C风险收益计算表

D风险控制指标监管报表

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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B净资本与净资产的比例不得低于40%

C净资产与负债的比例不得低于20%

D净资本与负债的比例不得低于8%

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2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A法律风险

B财务风险

C道德风险

D职业风险

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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。

A净资本为人民币4 000万元

B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A证券交易所债券市场

B全国银行间债券市场

C证券交易所股票市场

D全国银行间股票市场

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修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。

A法人人格否认

B关联关系规范

C累积投票

D独立董事

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2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。

A商业银行

B企业集团财务公司

C大型工商企业

D其他金融机构

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网下发行方式主要的缺点是（）。

A发行环节多

B认购成本高

C社会工作量大、效率低

D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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以下属于网上发行方式的有（）。

A上网竞价方式

B发行认购汪方式

C上网定价方式

D储蓄存款挂钩方式

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。

A明确了公开发行和非公开发行的界限

B规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

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保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A暂停其保荐机构资格3个月

B情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B公开发行证券上市当年即亏损

C证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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国债承销团的组建须遵循（）。

A公开原则

B公平原则

C公正原则

D在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

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集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A统一产品设计

B统一券种冠名

C统一信用增进

D统一发行注册

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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。

A监管谈话

B责令进行业务学习

C出具警示函

D认定为不适当人选

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保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A成长性

B信息披露质量

C独立性

D持续经营能力

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中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A治理结构

B收益水平

C内控水平

D风险控制

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证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A事先评估

B制订风险处置预案

C建立奖惩机制

D扩大分销渠道

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保荐机构的注册登记事项包括（）。

A保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

B保荐机构的主要股东情况

C保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

D保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

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保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（）。

A变更登记申请报告

B保荐代表人的学习和工作经历

C证券业执业证书

D新任职机构出具的接收函

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承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

A在中国境内依法成立的金融机构

B依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。

A本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

C若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。

A协议文本

B可行性分析报告

C验资报告

D招募说明书

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2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

C《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

D《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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个人申请保荐代表人资格应当（）。

A具备3年以上保荐相关业务经历

B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D未负有数额较大的到期未清偿债务

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中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A国有独资商业银行

B股份制商业银行

C城市商业银行

D农村合作信用社

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我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

A中国建设银行

B国家开发银行

C中国农业银行

D中国工商银行

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从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。

A可转债

B国债

C企业债

D金融债

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判断题三、判断题

商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。（）

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2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。（）

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申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（）

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凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（）

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申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（）

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经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（）

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熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（）

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资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（）

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2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）

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2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（）

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1993年l2月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（）

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2005年4月27口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）

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20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。（）

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2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（）

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“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（）

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（）

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1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（）

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国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（）

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目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（）

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100

1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（）

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101

20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（）

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102

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（）

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103

为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。（）

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104

国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（）

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105

我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）

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106

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（）

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107

推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）

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108

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（）

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109

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）

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110

证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）

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111

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

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112

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）

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113

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）

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114

证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（）

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115

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

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116

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（）

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117

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（）

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118

企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（）

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119

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。（）

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120

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。（）

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2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务-EIKISHOJI.CO.JP

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