A流动性、安全性和收益性
B流动性、收益性和风险性
C流动性、安全性和风险性
D收益性、安全性和风险性
A1990
B1990
C1986
D1984
A1986
B1987
C1988
D1989
A可转换债券
B优先股
C转配股
D人民币特种股票
A在资产净值的基础上另一定的手续费
B以资产净值确定
C在资产总值的基础上加一定的手续费
D以资产总值确定
A基金
C任意证券
D普通股
A金融产品
B金融期货
C金融衍生工具
D金融期货合约
A债权凭证
B可转让凭证
C所有权凭证
D股权凭证
A会员制
B公司制
C契约制
D合同制
A有形席位的报盘速度较高
B我国目前只有有形席位
C我国有普通席位和特别席位之分
D所有国家都有普通席位和特别席位两种
A以代理人的身份从事证券交易
B收入来源为收取的佣金
C不承担交易中的价格风险
D收入来源为买卖价差
A对委托人的一切委托事项负有保密义务
B如客户资金不足，向客户提供融资
C认真与客户签订证券买卖代理协议
D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D托管证券公司制度
A证券营业部自办资金存取
B证券公司自办存取
C委托银行代理资金存取
D银证联网转账存取
A股票100股为一手
B基金100单位为一手
C债券1000元面值为一手
D基金1000股为一手
A可分为柜台委托和非柜台委托
B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D口头委托是较为普遍的委托方式
A一个月
B二个月
C三个月
D10天
A价格优先原则
B时间优先原则
C价格优先和时间优先原则
D最大成交量原则
A上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
DB股目前实行T+3回转交易制度
A买卖对象为上市证券
B主要收入为佣金收入
C只有综合类证券公司有自营资格
D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
A一年
B二年
C三年
D无时间限制
A总资产
B净资产
C注册资本
D自有资本
A具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
A发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B发行人发生重大债务
C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
A决策的自主性
B价格的波动性
C交易的风险性
D收益的不稳定性
A柜台自营买卖比较集中
B交易手续较烦琐
C仅为债券买卖
D交易量较大
A人民币一亿元
B人民币二亿元
C人民币三亿元
D人民币五亿元
A净额清算原则和钱货两清原则
B净额清算原则和双向过户原则
C钱货两清原则和双向过户原则
D逐日盯市原则和钱货两清原则
A证券的收付称为交割
B资金的收付称为交收
C先清算后交割、交收
D先交割后清算
A法人结算模式
B自然人结算模式
C证券公司结算模式
D营业部结算模式
A会员公司在该所取得的交易席位
B会员公司的账户
C会员公司的客户
D证券公司的保证金账户
A30日以内交割
B15日以内交割
C三日以内交割
D任意日交割
A当日
B次日
C第三日
D第四日
AT+0日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A14点
B15点
C16点
D17点
A收付
B登记
C结算
D过户
A证券交易所
B证券结算机构
C证券经纪商
D上市公司
A交易性过户
B非交易性过户
C账户挂失转户
D都不属于
A双向过户
BT+0交收
CT+1交收
D单向过户
A信用贷款
B抵押拆借资金
C发行债券融资
D杠杆融资
A1991
B1992
C1993
D1994
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D场外交易市场
A投资者账户
B自营账户
C经纪账户
D保证金账户
A保证金不足
B透支
C卖空国债
D信用交易
A年收益率
B到期收益率
C持有期收益率
D到期回购价
A1992
B1993
C1994
D1995
A标准的
B非标准的
C二者都有
D一般来说是标准的
A7天国债
B14天国债
C21天国债
D28天国债
A10%
B20%
C30%
D40%
A营运资金不少于人民币400万
B营运资金不少于人民币500万
C营运资金不少于人民币800万]
D营运资金不少于人民币1000万
A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B逾期未完成，原批准文件自动失效
C有特殊情况可延长期限
D延长期限不得超过六个月
A属于非法人机构
B可以承包、租赁方式经营
C不得以合资、合作方式设立
D未经批准不得再下设营业性场所
A证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C近二年经营不出现亏损
D有健全的风险管理制度
A提供证券交易行情
B为客户办理资金存取
C提供合法的信息咨询
D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
A出纳差错、交易差错
B出纳差错、事故性差错
C事故性差错、非事故性差错
D事故性差错、责任性差错
A赔偿经济损失
B情节严重的给予纪律处分
C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D按工作职责确定责任人
A自营业务
B经纪业务
C承销业务
D以上都是
A法人机构
B子公司
C法人机构
D视设立的手续而定
A市场风险和经营管理风险
B政策法律风险和系统保障风险
C经营风险和管理风险
D自营业务风险和经纪业务风险
A市场风险
B经营管理风险
C政策法律风险
D系统保障风险
A全额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D逐日盯市制度
A《中华人民共和国证券法》
B《证券公司财务制度》
C《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D《关于建立风险准备金制度的规定》
A对信用交易没有严格限制
B不允许从事信用交易
C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D信用交易的保证金规定较严格
A5
B8
C10
D12
A事先预警
B实时监控
C事后监查
D信息反馈
A重点防范原则
B综合防范原则
C二者都是
D二者都不是
A改善外部环境和加强内部防范
B改善外部环境和加强内部自律管理
C明确界定权限和制定量化指标
D重点防范和综合防范
A政策风险
B法律风险
C系统性风险
D非系统性风险
A自然灾害风险
B不可抗力风险
C事故风险
D管理风险
A流动性
B收益性
C风险性
D安全性
E公平性
A公开
B公平
C公允
D公正
E信息对称
A股票交易
B认股权证交易
C可转换债券交易
D金融期货交易
E基金交易
A注册资本金在一定金额以上
B具有良好的信誉和经营业绩
C按规定缴纳各项会员经费
D连续二年盈利
E经中国证监会依法批准设立
A参加会员大会
B有选举权和被选举权
C有对证券交易所事务的提议权和表决权
D参加证券交易所组织的证券交易
E对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A普通席位
B特别席位
C代理席位
D有形席位
E无形席位
A会员席位可以自由转让
B会员的席位只能由会员单位自己使用
C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D交易席位不得退回
E交易席位不可转让
A是代理客户买卖证券的业务
B证券公司不垫付资金
C收入来源为佣金收入
D可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E我国没有股票的柜台交易
A委托人
B证券经纪商
C证券市场
D证券交易所
E证券交易的对象
A认真与客户签订证券买卖代理协议
B忠实办理受托业务
C对委托人的一切委托事项负有保密义务
D在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E不得接受客户的全权委托
A业务对象的广泛性
B交易行为的风险性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
E客户资料的保密性
A股票账户
B债券账户
C股票价格指数账户
D基金账户
E优先股账户
A凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
A中央登记结算公司统一托管
B证券公司法人集中托管
C投资者指定交易
D证券营业部托管
E证券服务部托管
A证券营业部自办存取
B证券公司办理存取
D银证联网转帐存取
E证券服务部办理存取
A电话委托
B传真委托
C自助委托
D网上委托
E口头委托
C最大成交量原则
D全部成交原则
E集中成交原则
A遵循最大成交量原则
B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D所有成交都以同一成交价成交
E未能成交的委托，自动进入连续竞价
A最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
A全部成交
B部分成交
C推迟成交
D不成交
E持续成交
A采用无纸化交易方式
B上海证券交易所以1000股为一单位
C深圳证券交易所以1000股为一单位
D目前实行T+0回转交易制度
E上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
A网上申购
B网上竞价发行
C网上定价发行
D网上标购
E网上定价市值配售
A委托手续费
B佣金
C过户费
D印花税
E所得税
B交易的流动性
C成交的不确定性
D交易的风险性
E收益的不稳定性
A证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
A内慕人员利用内慕信息买卖证券
B内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C内慕人员向他人透露内慕信息
D非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E不公平交易
A证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E流动性资产占净资产的比例不得低于50%
A不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B不按规定上报自营业务资料和情况报告
C将自营业务与经纪业务混合操作
D私自转让会员席位
E委托其它证券公司代为买卖证券
C证券交割和交收两个过程称为证券结算
D证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E资金的收付称为清算
A自有资金不少于人民币1亿元
B自有资金不少于人民币2亿元
C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
A双向过户原则
B净额清算原则
C逐日盯市原则
D最小费用原则
E钱货两清原则
AT日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
BT+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
CT日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
DT+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
ET+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
A当日交割、交收
B次日交割、交收
C例行日交割、交收
D特约日交割、交收
E发行日交割、交收
AT+0交割、交收
BT+1交割、交收
CT+2交割、交收
DT+3交割、交收
ET+4交割、交收
A在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
CT+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
DT+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
ET+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
D财产分割过户
E法院判决过户
A符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B证券账户挂失转户
C因股票账户遗失而重新开户
D证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E股权从出让人转移到受让人
C柜台交易市场
D第三市场
E经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
A禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D禁止将回购资金用于固定资产投资
E禁止将回购资金用于股本投资
A国外通常用到期收益率作为报价方式
B我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
A3天
B7天
C14天
D28天
E182天
A上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B1手为1000元面额国债
C1手为100元面额国债
D深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E不符合交易数量要求的申报为无效申报
A符合证券市场的发展
B证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E有健全的管理制度和内部控制制度
A在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B有健全的风险管理制度
C营业场所的面积不得小于200平方米
D近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E近两年内经营持续盈利
A客户开发
B客户资料管理
C客户需求调查
D客户个性化服务
E客户一般化服务
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
E技术性差错
A按工作职责确定责任人
B按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C一般应赔偿经济损失
D撤消责任人职务
E情节严重的应给予纪律处分
A保证正常交易原则
B控制风险、降低损失原则
C维护社会安定原则
D及时报告、处置原则
E保证流动性原则
A自助委托中断
B远程终端中断
C电话委托中断
D银证转帐系统故障，不能转帐
E交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
A分账管理
B计息
C对账
D严禁信用交易
E存取款自由
A财务收入管理
B财务支出管理
C投资收益管理
D财务成本管理
E费用管理
A“谁主管谁负责”原则
B“快速反应”原则
C“疏导化解”原则
D“重点保护”原则
E“依法办事”原则
B政策风险
C证券自营风险
E证券经纪风险
B违约风险
C公司风险
D经营管理风险
E政策法律风险
B涨跌停板制度
C强行平仓制度
D风险准备金制度
E坏账准备制度
A内部监察原则
B外部防范原则
C重点防范原则
D综合防范原则
E系统防范原则
A严格操作规程
B提高员工素质
C严格内部管理
D提高差错或纠纷的处理效率
E内部管理与外部管理相结合
A是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
A每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
BT日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
CT+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
D证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
E证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
A对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理