A80%
B70%
C60%
D50%
A德国
B美国
C英国
D日本
A《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
A分散风险
B专业理财
C稳定市场
D集合投资
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D基金的发展有利于证券市场的稳定
A反映的经济关系不同
B投资主体不同
C所筹集资金的投向不同
D风险水平不同
A契约型基金和公司型基金
B封闭式基金和开放式基金
C国债基金、股票基金、货币市场基金
D成长型基金、收入型基金和平衡型基金
A投资标的划分
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D基金运作方式不同
A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
A公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C基金份额持有人不得申请赎回
D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
A封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限
B封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制
C封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
D开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
A剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B可转换债券
C股票
D流通受限的证券
A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
A代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C更换基金管理人、基金托管人
D基金扩募或者延长基金合同期限
A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B设立基金管理公司必须经国务院批准
C不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
A保本基金
BQDII基金
CETF
DLOF
A实力雄厚的证券公司
B信托投资公司
C商业银行
D基金公司
A是委托人、受益人与受托人的关系
B基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C是所有者和经营者之间的关系
D是相互制衡的关系
A契约型基金与公司型基金
B封闭式基金与开放式基金
C股票基金与货币基金
D成长型基金、收入型基金
A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B日前，我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
A基金负债
B证券基金的费用
C各类证券的价值
D基金应收的申购基金款
A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
A基金资产净值和基金份额净值公告
B涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C对证券投资业绩进行的预测
D基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
A市场风险
B管理能力风险
C汇率风险
D巨额赎回风险
A70%，现金
B90%，现金
C70%，红利再投资
D90%，红利再投资
A期货基金
B期权基金
C认股权证基金
D黄金基金
A每日
B每两日
C每周
D每15日
ALOF是一种开放式基金
B对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
CLOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
DLOF的申购和赎回均以现金进行
A60%
C80%
D90%
A1年以内
B1年以上2年以内
C1年以七5年以内
D5年以上
A10%～15%
B15%～25%
C25%～50%
D50%～75%
A将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
A2006
B2007
C2008
D2009
A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B无法消除市场的系统风险
C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
A基金份额净值
B基金资产净值
C基金资产总值
D基金资产的估值
A5 000万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
A基金的运作方式不同
B投资目标划分
C投资理念的不同
D投资标的划分
AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
CETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
D根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
A通过公开发售基金份额募集资金
B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A集合投资
B分散风险
C专业理财
D稳定市场
A银行短期存款
B国库券
C公司短期债券
D银行承兑票据及商业票据
A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B以科学的投资组合降低风险、提高收益
C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B基金丰富了大投资者的投资方式
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D基金收益较好，大型基金公司不断涌现
A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D对投资额的限制不同
A封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有
A发行规模
B宏观经济形势
C基金本身投资期限的长短
D基金份额交易方式
A投资策略不同
B基金份额交易方式不同
C发行规模限制不同
D期限不同
A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B对证券投资业绩进行预测
C诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D违规承诺收益或者承担损失
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B期限在1年以内(含1年)的债券回购
C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D剩余期限在397天以内(含397天)的债券
A股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A分享基金财产收益
B参与分配清算后的剩余基金财产
C按照规定要求召开基金份额持有人大会
D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
A主动型基金
B被动型基金
AETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
BETF最大的特点是实物申购赎回机制
CETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
D指数基金
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C转换基金运作方式
D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A净资产不低于2亿元人民币
B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
A不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
B由依法设立的基金管理公司担任
C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
A注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A总资产和资本充足率符合有关规定
B设有专门的基金托管部门
C有安全保管基金财产的条件
D有安全高效的清算、交割系统
A证券投资基金业务
B受托资产管理业务
C企业年金管理
D投资咨询服务
A占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
A基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
C技术风险
A债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C如果基金投资十二境外市场，汇率也会影响基金的收益
D在我国，根据《证券投资罐金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金营运服务
D基金投资咨询服务
A基金管理费
B基金销售服务费
C基金交易费
D基金运作费用
A可以作为避险套利的工具
B费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A被依法取消基金托管资格
B被基金份额持有人大会解任
C依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D因违法违规行为被监管机构调查
A稳健成长型基金
B一般成长型基金
C积极成长型基金
D专业成长型基金
A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
A引导基金分散投资，降低风险
B避免基金操纵市场
C发挥基金引导市场的积极作用
D督促基金改进投资策略
A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A金融债券
B货币市场工具
C资产支持证券
D权证
A募集资金
B交易监督
C信息披露、资金清算与会计核算
D资产保管
A根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B目前，我国的基金全部是契约型基金
CLOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
DQDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报