A财政部
B银监会
C中国人民银行
D证券会
A证券投资者博弈的场所
B证券发行与交易的市场
C证券交易市场
D证券发行市场
A清算账户
B银行账户
C证券账户
D资金结算账户
A有资产的结算制度
B无资产的结算制度
C无负债的结算制度
D有负债的结算制度
A不变
B不确定
C下跌
D上涨
A议价方式
B连续报价
C集合竞价
D公开竞价
A500
B100
C300
D200
A市值
B份额
C面值
D固定股息率
A成分股票
B基础指数
C受托人
D投资人
A证券服务机构
B上市公司
C发行人
D证券投资者
A基金受益人
B基金发起人
C基金管理人
D基金托管人
A持有期收益率
B名义收益率
C到期收益率
D实际收益率
A美元
B欧元
C特别提款权
D英镑
A国际证券
B特定证券
C私募证券
D固定收益证券
A国债和公司债
B国债和可转债
C国债和政策性金融债
D国债和权证
A董事会
B监事会
C股东大会
D高级管理人员
A第三国资金
B美国资金
C国际金融机构资金
D国际资金
A特定目的受托人
B信用增级机构
C资金和资产存管机构
D发起人
A1914
B1918
C1872
D1920
A分为创新类和规范类
B按照业务类型
C分为综合类和经纪类
D按照规模不同
A总经理
B董事长
C监事
D独立董事
A股东
B管理人
C委托人
D债权人
A龙债券
B武士债券
C熊猫债券
D扬基债券
A上市证券
B非上市证券
C公司证券
D公募证券
A证券公司
B会计师事务所
C证券业协会
D律师事务所
A保险投资管理公司
B保险基金公司
C保险资产管理公司
D保险信托投资公司
A奇异型期权
B巨灾衍生产品
C天气衍生金融产品
D能源风险管理工具
A100A
B15%
C20%
D25%
A内在价值
B清算价值
C票面价值
D账面价值
A看跌期权
B欧式期权
C看涨期权
D美式期权
A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B公司解散清算
C公司连续5年亏损
D股东大会作出减少公司注册资本的决议
A中国投资有限公司
B中国国际金融有限公司
CQFII
DQDII
A偿还性
B流动性
C安全性
D收益性
A流通凭证
B会计凭证
C收款凭证
D付款凭证
A债券交易期限
B债券发行期限
C利息偿还期限
D债券到期期限
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币或外国货币
A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
A附息债券
B浮动利率债券
C零息债券
D息票累积债券
A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
A按照规定要求召开基金份额持有人大会
B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C参与分配清算后的剩余基金财产
D分享基金财产收益
A市场风险
B管理风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A基金之间相互投资
B基金托管人、商业银行从事基金投资
C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D从事证券交易
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C信用创造型的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A利率期货
B货币期货
C利率互换
D股票指数期货
A半年
B1年
C2年
D3年
A0.5;0.4
B0.5;0.5
C0.4;0.4
D0.4;0.5
A交易双方均需开立保证金账户
B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D交易双方均无需开立保证金账户
A5
B10
C20
D50
C30
D60
A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
A本身并不买卖证券
B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C是证券发行的主要场所
D交易手续简单方便、价格还可协商
A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销
C股票发行一般以自销为主
D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
A会员大会
B理事会
C监察委员会
D董事会
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C公司正陷入法律纠纷
D公司最近3年连续亏损
A单一价格的荷兰式招标
B多种价格的荷兰式招标
C单一收益率的美式招标
D多种收益率的美式招标
A3;3
B3;4
C4;3
D4;4
A普通股票、优先股、公司债券
B优先股、普通股票、公司债券
C公司债券、普通股票、优先股
D公司债券、优先股、普通股票
A中国人民银行
B当地政府
C财政部
D国务院证券监督管理机构
A5%;2%
B10%;2%
C10%;5%
D15%;10%
A少于30日，并不得超过45日
B少于30日，并不得超过60日
C少于30日，并不得超过75日
D少于60日，并不得超过90日
A区域分布
B覆盖公司类型
C上市交易制度
D品种结构的多样性
A资产增值数额的多少
B证券数量的多少
C证券市场的供求状况
D证券发行时间的长短
A银行存款和国债
B企业债券和金融债券
C证券投资基金和股票
D金融期货和期权
A只有股份有限公司才能发行股票
B机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
A国债
B证券衍生产品
C证券投资基金
D股权性证券
A2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票又称为比例股票或份额股票
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D我国的《公司法》允许发行无面额股票
A如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
A经济增长
B经济周期循环
C政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D货币政策
A修改公司章程
B增加或减少注册资本的决议
C对发行公司债券做出决议
D公司合并、分立
A红筹股不属于外资股
B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D红筹股属于境外上市外资股
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D债权人的意外死亡
A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B非流通国债不能自由转让
C非流通国债必须记名
D非流通国债的发行对象只是个人
A自由转让
B主要吸收储蓄资金
C通常不记名
D自由认购
A期限在3年以上(含3年)
B本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
D中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
A外国债券
B本国债券
C欧洲债券
A投资者的身份不同
B期限和发行规模限制不同
C基金份额的交易价格计算标准不同
D投资策略不同
A可以在二级市场进行交易
B申购时用一揽子股票进行申购
C赎回时用现金进行赎回
D赎回时用一揽子股票进行赎回
A基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B基金管理人由基金管理公司担任
C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
A已上市股票
B场外交易的股票
C已上市交易的债券
D场外交易的债券
A外币期权
B本币期权
C资金期权
D外汇期权
A期限性
B风险性
C收益性
D流动性
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D外汇交易所
A负责ADR的注册和过户
B代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C保管ADR所代表的基础证券
D根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
A提供证券交易所的场所和设施
B接受上市申请，安排证券上市
C对会员进行监管
D制订证券法规
A随机竞价
B连续竞价
D协议定价
A债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标
A有一定的上市交易时间
B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A价格发现
B套期保值
C投机
D套利
A按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B净资本与净资产的比例不得低于40%
C按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
B董事会
C监事会
A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D经理层有权提议召开临时股东会
A对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
A罚款
B利率政策
C公开市场业务
D税收政策
A勤勉尽责
B勤俭节约
C遵守道德
D正直诚信
A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B泄露内幕信息
C违背客户的委托为其买卖证券
D建议他人买卖证券
A反收购
B为减少公司资本而注销股份
C维护二级市场股价
D与持有本公司股票的其他公司合并时
A股票和债券的承销
B股票和债券的包销
C股票的经纪和自营
D债券的经纪和自营