A促销
B渠道
C代销
D传销
A水平式
B垂直式
C综合式
D单一式
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
A资产保管
B资金清算
C资产核算
D投资运作监督
A55%
B60%
C90%
D80%
A运作方式
B法律形式
C投资对象
D投资目
A特雷诺指数
B夏普指数
C詹森指数
D道氏指数
A总经理
B董事会
C风险控制委员会
D投资决策委员会
A确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C考虑相关法律法规的约束
D考虑基金管理人自身的管理水平
A5
B10
C20
D30
A风险高、收益高
B风险低、收益低
C风险低、收益高
D风险高、收益低
A10%
B20%
C30%
D40%
A公募基金
B被动型基金
C积极成长基金
D灵活配置基金
A配股和增发新股，按成本估值
B对存在活跃市场的投资品种，如果在估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
A基金的投资目标
B基金的风险水平
C比较基准
D基金经理的能力
A收益产品
B期货产品
C节税产品
D社保产品
A权重
B证券价格的高低
C相关系数
D证券价格变动的敏感性
A2
B1
C3
D4
A资产类别
B财务风险
C投资风险
D资产风险
A提高基金收益
B按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C对基金经营人进行监督
D管理基金公司
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
A2亿元
B3亿元
C5亿元
D10亿元
A银行存款利率
B无风险的国债收益率
C银行间同业拆借利率
D银行贷款利率
A3
B6
C10
D20
A位置最低
B位置最高
C曲度最大
D曲度最小
A现金比例变化法
B现金变化法
C银行存款比例变化法
D比例变化法
A债券收入现金流本身的税收特性不同
B现金流的形式
C现金流的时间特征
D现金流的数量
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
A消极的股票风格管理
B积极的股票风格管理
C稳定的股票风格管理
D稳健的股票风格管理
A内部控制
B外部控制
C直接控制
D间接控制
A相对变动额
B绝对变动额
C敏感度
D弹性
A合法、合规性
B全面性
C审慎性
D适时性
A特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
B能够衡量基金经理的风险分散程度
C基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
D给出了基金份额系统风险的超额收益率
A1990年7月
B1990年12月
C1991年7月
D1991年12月
AETF
BLOF
CETF联接基金
D基金中的基金
A40%
C75%
A15秒
B20秒
C35秒
D1分钟
C9
D12
A合法性原则
B完整性原则
C及时性原则
D审慎性原则
A普通投资者比基金经理具有信息优势
B基金经理比普通投资大众具有信息优势
C基金经理比机构投资者具有信息优势
D机构投资者比基金经理具有信息优势
A1%
B2．5%
C3%
D5%
A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C我国债券基金的管理费率一般低于1%
D我国货币市场基金的管理费率最高
A账务复核
B头寸复核
C资产净值复核
D财务报表复核
A期末可供分配利润
B本期公允价值变动损益
C本期利润
D未分配利润
A正相关
B负相关
C不相关
D线性相关
A向左平移
B向右平移
C集中于波峰和波谷
D集中于两极
A上升
B下降
C无关
D保持不变
A敏感性
B期限性
C凸性
D风险性
A投资期限
B税收考虑
C影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素
A价格模式
B行为模式
C行业模式
D区域模式
A0．01%
B0．05%
C0．15%
D0．3%
B投资对象
C组织形式
D投资理念
A只能以现金认购
B只能以证券认购
C既可以用现金认购，也可用证券认购
D既不能用现金认购，也不能用证券认购
A变更股东、注册资本或者股东出资比例
B变更名称、住所
C修改章程
D计提风险准备金
A消除投资的风险
B协调提高收益与降低风险之间的关系
C增强资金的流动性
D吸引投资者
A半强式有效市场
B强式有效市场
C弱式有效市场
D无效市场
A管理费率
B认购费率
C申购费率
D赎回费率
A中国证监会
B基金托管人
C基金机构投资者
D基金管理公司
A正比
B反比
C线性关系
D凸性
A为100份或其整数倍
B为1 000份或其整数倍
C基金单笔最大数量应当低于10万份
D基金单笔最大数量应当低于100万份
A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产
A偏股型基金
B灵活配置型基金
C股债平衡型基金
D偏债型基金
A认(申)购费率
B赎回费率
C管理费率
D托管费率
A委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
A全国银行间市场债券托管账户
B上海证券交易所证券账户
C深圳证券交易所证券账户
D交易所清算备付金账户
A预期理论
B市场分割理论
C优先置产理论
D资本资产定价理论
A基金合同摘要
B基金财务状况
C基金投资组合报告
D基金募集情况与上市交易安排
A建立并管理投资者基金份额账户
B负责基金份额登记，确认基金交易
C发放红利
D建立并保管基金投资者名册
A到期日不足1年
B是短期金融工具
C也称为现金投资工具
D通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
A行业投资集中度
B贝塔值
C持股集中度
D标准差
A债券票面利率
B实际回报率
C持有期内的通货膨胀率
D现值折现率
A基金投资运作安排方面的信息
B基金份额发售安排方面的信息
C特别约定的事项
D重大事项
A及时性原则
B审慎性原则
C有效性原则
D独立性原则
A半年度报告不要求进行审计
B半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
C半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况
D半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明
A依法监管原则
B“三公”原则
C自律在先和监管在后原则
D监管的连续性和有效性原则
A财务公司
B基金销售人员
C交易所交易网络
D银行等代销机构
A高级管理人员
B资产质量
C内部控制
D利润成长性
A净认购金额=认购金额／(1+认购费率)
B净认购金额=认购金额／(1－认购费率)
C认购费用=净认购金额／认购费率
D认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值
Aβ系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
Bβ系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大
Cβ系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
Dβ系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
A对不同分类的基金进行合并评价
B对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
A首次
B第二次
C存续期
D终止
A投资收益水平
B合规运作情况
C内部风险控制情况
D市场风险控制情况
A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
A资本权益比率
B持续增长率
C红利收益率
D杠杆收益率
A前端或后端申购费
B投资利息费用
C基金管理费、托管费
D基于基金资产计提的营销服务费
A一日
B一周
C一个月
D一个季度
A采用任何方式向资产委托人返还管理费
B违规向客户承诺收益或承担损失
C将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
A已经正式受理的认购申请可以撤销
B投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
A债券的票面利率
B市场利率对债券价格的影响
C债券现金流
D到期时间
A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C正确引导社会公众对基金市场的认识
D组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
A转股时的溢价
B息票利息
C利息收入的再投资收益
D债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
A基金份额净值上升
B基金份额净值下降
C投资者收益增加
D分配前后价值不变
A期末基金资产组合
B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C报告期内股票投资组合的重大变动
D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
A如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A募集基金的申请报告
B基金合同草案
C基金托管协议草案
D招募说明书草案
A本地债券市场结算
B交易所交易资金清算
C全国银行间债券市场资金清算
D场外资金清算
A依法募集基金
B安全保管基金资产
C召集基金份额持有人大会
D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
A建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
B建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
A分析
B计划
C设计
D控制