A动态资产配置
B买入并持有策略
C变动混合策略
D投资组合保险策略
A符合中国证监会关于基金品种的规定
B与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
A3
B5
C10
D15
A夏普
B林特
C詹森
D马柯威茨
A5%
B10%
C15%
D20%
A享有，不享有
B享有，享有
C不享有，享有
D不享有，不享有
A后台管理系统
B前台业务系统
C监管系统信息报送
D信息管理平台应用系统
A10%
B25%
C30%
D50%
A基金管理人
B基金托管人
C投资咨询公司
D证券公司
A高
B不确定
C低
D与流动性无关
A售出
B变现
C上市
D付息
A确定目标市场与客户
B开发新客户
C保住老客户
D设计市场营销组合
A超过市场组合收益的回报
B超过市场组合平均收益
C市场组合平均收益
D额外收益
A相同的
B不同的
C递增的
D递减的
A内部环境控制
B销售业务流程控制
C会计系统内部控制
D监察稽核控制
A基金本身的情况是稳定的
B基金本身的情况是不稳定的
C组合风险是可测的
D组合收益是可测的
A平稳的预期收益
B平稳的实际收益
C较高的预期收益
D较高的实际收益
A《中华人民共和国证券法》
B《开放式证券投资基金试点办法》
C《中华人民共和国证券投资基金法》
D《证券投资基金管理暂行办法》
AT+I
BT-1
CT+2
DT-2
A小于
B远大于
C高于
D小于等于
A认购费用为120元
B净认购金额为9884．42元
C认购费用为118．58元
D认购份额为9881．42份
B大于
C小于等于
D大于等于
A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税、
A市场风险
B市场总体走势
C市场收益
D个别证券走势
A1990年7目
B1990年12月
C1991年7月
D1991年12月
A标准差
B贝塔值
C净值增长率
D费用率
A无风险的国债收益率
B发行人种类
C发行人的信用度
D提前赎回条款
A武汉证券投资基金
B淄博乡镇企业基金
C深圳南山投资基金
D富岛基金
A市场价格
B公平价格
C重置价格
D公允价值
A择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
B择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
C择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例
D择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
A每周
B每日
C每月
D每年
A1年
B3年
C5年
D10年
A交易所交易资金清算
B全国银行间债券市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A资产保管
B资金清算
C资产核算
D投资运作监督
A货币市场基金
B债券基金
C股票基金
D系列基金
A1884年
B1984年
C1980年
D1982年
A马萨诸塞投资信托基金
B海外及殖民地政府信托基金
C苏格兰美国投资信托
D外国和殖民地政府信托
A两者相等
B前者小于后者
C前者大于后者
D没有直接的关系
A大于，大于
B大于，小于
C小于，大于
D小于，小于
A收入型
B避税型
C增长型
D货币市场型
A选择性偏差
B保守性偏差
C过度自信
D心理偏差
A基金银行存款账户
B结算备付金账户
C交易所证券账户
D全国银行间市场债券托管账户
A基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
C基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
A利率风险
B信用风险
C提前赎回风险
D通货膨胀风险
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D及时性原则
A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D资本市场没有摩擦
A合法性原则
B完整性原则
C有效性原则
D审慎性原则
A1
B2
C3
D6
A15%
C25%
A注册登记机构
B基金管理公司
C基金份额持有人
D证券交易所
A人员推销
B营业推广
C广告促销
D公共关系
B20%
D40%
A投资组合保险策略
B动态资产配置
C买入并持有战略
D恒定混合策略
A超额收益
B经济利润
C大盘同样的收益水平
D自然收益
A法律法规
B技术系统
C人工手段
D员工自律
A收入
B收益
C损益
D成本
A低额收益
B高额收益
C有风险收益
D无风险收益
A会议形式
B审议事项
C议事程序
D表决方式
A注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B资产质量良好
C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A服务性
B专业性
C持续性
D适用性
A警告
B暂停或者取消基金从业资格
C承担赔偿责任
D追究刑事责任
B再投资风险
C流动性风险
D经营风险
A投资者的风险承受不同
B投资者的风险偏好认识不同
C对投资者的风险偏好假设不同
D对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
A基金注册登记
B核算与估值
C基金清算
D信息披露
A基金年度报告
B基金净值公告
C基金季度报告、半年度报告
D基金上市交易公告书
A折(溢)价率
B跟踪误差
C跟踪偏离度
D周转率
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
A投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B投资组合保险策略支付模式呈凸型
C投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
D投资组合保险策略要求的市场流动性较小
A过分自信
B重视当前和熟悉的事物
C回避损失和“心理”会计
D避免“后悔”心理
A真实性
B准确性
C易解性
D及时性
A避免风险
B分散风险
C最大化股东利益
D最大化投资收益
A基金资产保管
B代理清算交割
C净值评估
A简单过滤器规则
B移动平均法
C上涨和下跌线理论
D相对强弱理论
A接收会计数据
B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
A对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B建立凭证管理制度
C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
C投资监督
D会计核算和估值
A明确投资目标和限制因素
B明确资本市场的期望值
C寻找最佳的资产组合
D明确资产组合中包括哪几类资产
A基金资产净值
B基金份额净值
C基金份额累计净值
D基金清算净值
A目标ETF的资产
B标的指数的成分股
C备选成分股
D中国证监会规定的其他证券品种
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
A夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
A资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
A资产类
B负债类
C资产负债共同类
D资产损益共同类
A资本充足率(或净资本、注册资本)
B组织机构、治理结构与内部控制
C营业场所、信息系统建设
D业务管理制度、从业人员资格
A公司及基金投资运作中的重大关联交易
B聘请或者更换会计师事务所
C公司管理的基金季度报告
D公司和基金审计事务
A内部控制大纲
B基本管理制度
C部门业务规章
D业务操作手册
ALOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
BLOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
CLOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
DLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
A总资产
B净资产
C资本收益率
D资本充足率
A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
A通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C直接邮寄给基金份额持有人
D通过中国证监会基金信息披露网站
A申购费率不得超过申购金额的3%
B基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
A是被动操作的指数型基金
B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C具有独特的实物申购、赎回机制
D实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A每日进行分配
B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润
C当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益
D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
A管理部门设定具体的市场营销目标
B衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
A人数
B资格
C资金实力
D投资经验
A承认风险补贴也一定随期限增长而增加
B债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
D风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
A场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购