A法律风险
B经营风险
C政策风险
D市场风险
A10
B15
C20
D25
A每百元资金到期年收益率
B每百元面值债券的到期购回价格
C每百元面值债券的到期购回现值
D每百元资金到期加权平均年收益率
A可度量性
B有价值
C可接近性
D差异性
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D买卖价交易
A融资融券业务客户的开户数据
B对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C客户交存的担保物种类和数量
D有关风险控制指标值
A客户服务
B客户咨询
C客户招揽
D客户反馈
A0．1%
B0．3%
C3%
D1%
A市场风险
B法律风险
C经营风险
D操作风险
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D场外交易市场
A1000
B100
C10
D1
A无差异市场营销策略
B差异性市场营销策略
C集中性市场营销策略
D分散性市场营销策略
A前l分钟
B前5分钟
C前l0分钟
D前l5分钟
A9：15-9：25
B9：20-9：35
C9：25-9：35
D14：57-l5：00
A实际股票价格
B实际的股价指数
C投资组合总市值
D上证50指数
A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
C涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
D涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
A证券经纪商的中介性
B客户资料保密性
C客户指令的权威性
D交易物的不变性
A深圳A股市场
B深圳B股市场
CQDII基金市场
D期货市场
B每百元面值债券的到期购回现值
C每百元面值债券的到期购回价格
D每百元资金到期年收益额
A客户信用资金账户
B客户信用证券账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A有形服务
B交易通道服务
C信息咨询服务
D技术服务
A开市前
B闭市前
C开市后
D闭市后
A上市公司的详细资料
B公司和行业的研究报告
C经济前景的预测分析和展望研究
D有关股票市场变动态势的商情报告
A审计
B稽核
C验资
D评估
A发行人的监事
B发行人的中层管理人员
C持有公司10%股份的股东
D公司的实际控制人
A提供证券资产管理
B提高证券市场效益
C提供信息服务
D防止股价波动
A30亿元
B40亿元
C50亿元
D60亿元
A权益登记日
B权益登记日的次一交易日
C除权前的最后交易日
D除权日．
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金份额累计净值
D基金份额市值
A2008年10月l目
B2009年10月30日
C2009年lO月1日
D2010年1月1日
A5%
B10%
C15%
D20%
A投资者
B证券公司
C证券交易所
D中国证监会
A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B目前银行间市场的交易品种主要是债券
C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D交易手续简单、清晰，费时少
A5
D30
A竞价方式
B询价方式
C招投标方式
D定价方式
A±l5%
B±l7%
C±19%
D±20%
A董事会
B业务决策机构
C业务执行部门
D分支机构
AT+I
BT+2
CT+3
DT+5
A每份基金份额面值
B每百份基金份额净值
D基金资产净值
A本金风险
B流动性风险
C操作风险
D价差风险
A会员优先
B客户优先
C时间优先
D价格优先
A1
B3
C5
D10
A100%
B200%
C300%
D400%
A处以10万元以上20万元以下的罚款
B处以20万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上30万元以下的罚款
D处以20万元的罚款
A全值交易
B净价交易
C全价交易
D净值交易
AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币
C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
A债券面值折算成债券回购业务标准券
B债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C债券的票面利率折算成债券市场价格
D债券市值折算成债券面值
A3，30
B3，10
C5，30
D5，20
A可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
B可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
C可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额
D可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额
A半年
B1年
C2年
D3年
A±15%(ST股票和+ST股票)
B±17%
A主承销商
B发行人
C发行人保荐机构
D证券公司
A上市公司
B商业银行系统
C社会中介机构
D交易清算系统
A30
B50
C60
D90
A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)
D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将白营账户借给他人使用
D委托其他证券公司代为买卖证券
A全国银行间同业拆借中心
B中央国债登记结算有限责任公司
C证券登记结算公司
D证券交易所
B10
C15
D20
A权证的发行人只能是证券发行人
B权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C权证具有期权的性质，也有交易的价值
D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
A可转换债券交易
B权证交易
C金融期权交易
D金融期货交易
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
A会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B将席位承包给他人使用
C席位能在会员和非会员间转让
D与他人共用席位
A可转债的存续期
B流通股价格
C持有人要求
D公司财务情况
A私人债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A客户信用交易担保证券账户
C客户信用资金台账
D客户信用资金账户
A结算参与人资格证书
B法定代表人授权委托书
C开立资金交收账户申请表
D资金交收账户印鉴卡
A证券交易所集中交易过户登记
B证券交易所非集中交易过户登记
C证券过户登记
D其他变更登记
A1股
B1份
C1元
D1张
A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
A证券公司
B保险公司
C证券投资基金
D商业银行
A在会员范围内通报批评
B取消交易权限
C暂停或者限制交易
D在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
A各全国性商业银行
B烟台住房储蓄银行
C部分符合条件的城市商业银行
D部分符合条件的农业银行
A证券交易与发行相互促进、相互制约
B证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D证券发行为证券交易提供了对象
A网上委托
B传真委托
C人工电话委托
D自助和电话自动委托
A价格优先原则
B时间优先原则
C客户优先原则
D经纪商优先原则
A依法设立且满1年
B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
A全称
B简称
C代码
D简拼
A股票
B证券投资基金
C债券
D其他证券
A坚持信誉为本、客户至上
B坚持客户优先、委托优先
C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A公司实施股票的二次发行
B公司发生亏损
C公司2/5的董事发生变动
D公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
A交易
B登记
C托管
D结算
A认股权证和各兑权证
B认购权证和认沽权证
C看涨权证和看跌权证
D美式权证、欧式权证和百慕大式权证
AA股
BB股
C基金
D债券回购
A参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
A保证金或保证券制度
B仓位限制
C履约金制度
D处罚制度
A建立客户选择与授信制度
B严格合同管理、履行风险提示
C证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、
D建立健全预警补仓和强制平仓制度
A现在定约成交，将来交割
B期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C以通过交易获取标的物为目的
D远期交易是非标准化的，在场外市场进行
B信用交易证券交收账户
C普通证券账户
D信用证券账户
A交收担保品证券账户
B客户交易结算资金专用存款账户
C自有资金专用存款账户
D专用待清偿证券账户
A调整标的证券标准或范围
B调整可充抵保证金金有价证券的折算率
C调整融资、融券保证金比例
D调整维持担保比例
A私营公司
B合资公司
C股份有限公司
D有限责任公司
A权利和义务
B业务规则
C责任
D操作流程
A证券过户登记
B证券司法冻结、质押引起的变更登记
C权证创设与注销引起的变更登记
D可转换公司债券转股引起的变更登记
A甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款