A商品证券
B权益资本
C虚拟资本
D债务资本
B货币证券
C资本证券
D银行证券
A贴现
B记账
C转让
D承兑
A股票市场和债券市场
B发行市场和流通市场
C场内市场和场外市场
D国内市场和国际市场
A股票
B权证
C债券
D期货
A社会保障税；社会保险基金
B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金
D社会保险基金；企业年金
A证券公司
B证券交易所
C中国证监会
D投资俱乐部
A纽约证券交易所
B芝加哥证券交易所
C费城证券交易所
D波士顿证券交易所
A1990年12月和1991年7月
B1991年7月和1990年12月
C1991年7月和1992年10月
D1992年10月和1991年7月
A国民信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D中国国际信托投资公司
A美国
B英国
C日本
D德国
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性
C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
A清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
A非累积优先股票
B非参与优先股票
C可赎回优先股票
D股息率固定优先股票
A5%
B10%
C15%
D20%
A流动性差，风险相对较大
B流动性差，风险相对较小
C流动性强，风险相对较大
D流动性强。风险相对较小
A大体保持相对稳定的关系
B保持相反的关系
C两者没有任何关系
D大体保持相等的关系
A赤字国债
B特别债券
C国家建设债券
D重点建设债券
A长期建设国债
B特别国债
C基本建设债券
D国家重点建设债券
A自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B自发行之日起10年内不得赎回
C自发行之日起10年内具有1次赎回权
D期限在15年以上
A20%
B30%
C40%
D50%
A亚洲债券
B欧洲债券
C龙债券
D外国债券
A双货币债券
B可转换欧洲债券
C附权益权证债券
D附债务权证债券
A理财产品
B有价证券
C企业债券
D基金份额
A风险共担
B收益共享
C集合投资
D分散风险
A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C按基金投资的目标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
A反方向
B同方向
C无关
D相关性低
A经理层
B基金受益人大会
C董事会
D基金托管人
A4000万元
B5000万元
C3000万元
D2000万元
A委托与受托的关系
B管理与被管理的关系
C相互制衡的关系
D监督与被监督的关系
A逐日计算，按月支付
B逐日计算，按周支付
C逐月计算，按月支付
D逐日计算，按日支付
A2200
B250
C2300
D2350
A70%
B50%
C60%
D90%
A已上市交易的股票
B可在场外交易的股票
C已上市交易的债券
D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
A金融期权
B金融期货
C金融互换
D结构化金融衍生工具
A新技术革命
B金融自由化
C利润驱动
D避险
A远期利率协议
B远期汇率协议
C债券类资产的远期合约
D股权类资产的远期合约
A交易保证金
B初始保证金
C维持保证金
D结算准备金
A双方面
B单方面
C多方面
D互相
A公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
B公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
D公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度
A投资形式
B负债形式
C融资形式
D资产形式
A公开
B公平
C公正
D实质
A2
B2．5
C3．5
D4
A*ST
BST
C*FX
DFX
A暂停其股票上市交易
B对其股票交易做退市风险警示
C对其股票交易做特别处理
D终止其股票上市交易
A计算期加权法
B基期加权法
C综合法
D相对法
A道•琼斯公司
B日本大藏省
C日本经济新闻社
D东京证券交易所
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
D政策风险
A资本收益
B收益减少
C资本损失
D收益增长
A私营合伙企业
B私营独资企业
C有限责任公司或股份有限公司
D非法人组织形式
A证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
D证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
A自销
B助销
C包销
D代销
A证券承销与保荐业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A招股说明书
B上市公告
C章程
D股东会会议纪要
B1
C3
D5
A300
B500
C100
D200
A累计投标询价
B初步询价
C静态市盈率
D动态市盈率
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D依法监管原则
A上市推荐书
B上市协议书
C上市公告书
D上市章程
A商业汇票
B商业本票
C银行汇票
D金融债券
A审核的严格程度不同
B发行对象特定与否
C采取公示制度与否
D证券公开发行与否
A政府债券
B股份制银行发行的股票
C上市公司股票
A教育发展基金
B养老保险基金
C福利基金
D文学奖励基金
A全球资产配置成为流行的趋势
B交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
C海外发行主权债务工具的规模非常大
D个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
A资产收益权
B对公司财产的直接支配处理
C重大决策权
D选择管理者权
A股票的市场价格由市场交易量决定
B股票的市场价格由股票的价值决定
C股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
D股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
A公司的竞争力
B公司财务状况
C公司治理水平
D公司改组或合并
A公司的经营环境
B公司对现金的需要
C股东所处的地位
D公司进入资本市场获得资金的能力
A红筹股不属于外资股
B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D红筹股属于境外上市外资股
A凭证式债券
B附息债券
C记账式债券
D实物债券
A偿还期为1年或1年以内
B在货币市场占有重要地位
C偿还期为2年或2年以内
D流动性强
A不属于金融债券
B在银行间债券市场发行
C以短期融资为目的
D约定在一定期限内还本付息
A银行
B公司
C非银行的金融机构
D政府
A存在信用风险
B存在汇率风险
C发行规模大
D资金来源广
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B丰富了大投资者的投资方式
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
A具有安全保管基金财产的条件
B有安全高效的清算、交割系统
C净资产和资本充足率符合有关规定
D设有专门的基金托管部门
A上市年费
B持有人大会费
C分红手续费
D信息披露费
A完整性
B公平性
C准确性
D真实性
A降低风险
B避免基金操纵市场
C发挥基金引导市场的积极作用
D增加基金资产的收益水平
A互换和期权
B投资合同
C期货合同
D远期合同
A现货交易
B远期交易
C期货交易
D期权交易
A套利
B投机
C价格发现
D套期保值
A目前，权证交易实行T+O回转交易
B担保系数由交易所发布，并适时调整
C只有标的证券的发行人才能发行权证
D权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
A筹资能力强
B上市手续简单
C发行成本低
D筹得本币资金
A保证最高收益型产品
B非收益保证型产品
C保证适中收益型产品
D保本型产品
A企业债券
B可转换公司债券
C股票
D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A指数独立
B监察独立
C代码独立
D运行独立
A样本债券的信用级别为投资级以上
B债券的剩余期限为1年以上
C指数以样本债券的发行量为权数
D指数的基点为1000点
A一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低
D公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
A最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C最近1年净资本不低于12亿元人民币
D设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A信息公开披露制度
B信息报送制度
C董事会会议内容公开制度
D年报审计监管
A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A汇率风险
B法律风险
C财务风险
D道德风险
A为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A资信评级机构
B财务顾问机构
C会计师事务所
D投资咨询机构
A证券发行的主要内容
B证券服务机构的主要内容
C证券交易的主要内容
D证券监督管理机构
A保护投资者
B稳定市场价格
C保证证券市场的公平、效率和透明
D降低系统风险
A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B发行人的董事、监事、高级管理人员
C非法获得内幕信息的人
D持有公司5%以上股份的股东
A从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’
C从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A启动创业板
B启动股指期货
C启动融资融券
D启动国际板
A遵守公司章程
B依法行使股东权利
C不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
D必须亲自参加股东大会
A两者的收益率毫无关系
B公司发行股票和债券的目的不同
C两者的期限不同
D两者的收益不同
A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A基金份额资产净值公布的时间不同
B交易费用不同
C发行规模限制不同
D期限不同
A结算所是期货交易的专门清算机构
B逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
C结算所不以独立的公司形式组建
D结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
A期权交易就是对选择权的买卖
B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
A时间优先
B投资者优先
C效率优先
D价格优先
A事前、事中、事后控制相统一
B渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
A对投资者特别是中小投资者的保护
B有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
D有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心