A基金份额持有人
B基金托管人
C基金管理人
D基金托管人和基金管理人
B基金管理人
C基金托管人
D基金管理人和基金托管人
A签署基金合同阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
A广告宣传
B电话营销
C直销人员上门服务
D公司网站
A海外及殖民地政府信托基金
B马萨诸塞投资信托基金
C马萨诸塞政府信托基金
D美国波士顿投资信托基金
A上证红利ETF
B上证180ETF
C上证50ETF
D上证200ETF
A回归均衡原则
B全面性原则
C公正性原则
D客观性原则
A其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
B目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
C目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
D获得超额投资收益
A所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
A价值底线超过投资组合现时净值的数额
B投资组合现时净值超过价值底线的数额
C投资组合中风险资产与保本资产的比例
D投资组合中风险资产与保本资产的比例
A按照1‰的税率
B按照2‰的税率
C按照3‰的税率
D暂免
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
A两周累计上涨1%
B两周累计下跌1%
C两周累计收益为0
D两周累计收益率无法计算
A风险警示内容
B基金份额发售方式
C基金合同摘要
D基金持有人结构及前l0名基金持有人
A50%
B55%
C60%
D70%
A只对绩效的深度加以了考虑
B同时考虑了绩效的深度和广度
C都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
D在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
A法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让
B出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
D股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
A基础利率
B票面利率
C风险溢价
D到期期限
A要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露
B要求用精确的语言披露信息
C要求披露所有可能影响投资者决策的信息
D要求披露的信息应当是以客观事实为基础
A在重大事件发生之日起1日内披露临时报告
B在重大事件发生之日起2日内披露临时报告
C在重大事件发生之日起3日内披露临时报告
D在重大事件发生之日起4日内披露临时报告
A基金份额在基金合同期限内固定不变
B一般有一个固定的存续期
C基金份额不固定
D是在证券市场的投资者之间进行转让
A投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷
B与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期
C资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些
DAPT建立在“一价原理”的基础上
A改善我国证券市场的投资者结构
B抑制市场过度投机
C倡导理性投资理念
D将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率
A基金管理人
B基金份额持有人
D基金销售机构
A封闭式基金没有规模限制
B开放式基金规模固定
C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A将储蓄资金转化为生产资金
B直接向工商企业提供信贷资金
C提供就业机会
D购买大量消费品
AQDⅡ基金
BETF基金
CETF联接基金
DLOF基金
A增加4%
B减少4%
C增加24%
D减少24%
A指数型基金
B被动操作
C一级市场与二级市场并存的交易制度
D实物申购、赎回机制
AT
BT+1
CT+2
DT+3
A9280.95份
B9350.95份
C9383.06份
D9480.95份
A1
B2
C3
D5
A商业银行
B资产委托人
C中国证监会
D基金管理公司
A监事会
B董事会
C独立董事
D内部控制
A债券的久期判断
B债券的走势形态判断
C债券的到期时间判断
D债券的到期收益率判断
A广播
B电视
C报刊
D基金管理公司网站
A全面性原则
B成本效益原则
C合法、合规性原则
D审慎性原则
A督察长
B基金经理
D基金管理人
A电话提示
B书面报告
C定期报告
D书面警示
A服务性
B专业性
C一次性
D持续性
A确定目标客户
B确定基金风格
C选择适当的产品组合
D考虑相关法律法规的约束
A后台管理系统
B辅助式前台系统
C自助式前台系统
D信息管理平台应用系统的支持系统
A5
B10
C15
D20
A成本
B估算价
C评估价
D预计市价
A交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
B基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
C交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
D我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
A1.28
B1.23
C1.18
D1.16
A延长基金合同期限
B基金份额持有人大会的召开
C基金管理人或基金托管人变更
D开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
A浮盈
B先浮盈后浮亏
C浮亏
D先浮亏后浮盈
A《基金运作管理办法》
B《基金销售管理办法》
C《基金管理公司管理办法》
D《基金管理公司治理准则》
A证券组合管理强调构成资合的证券应多元化
B证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平
C承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
D投资收益是对承担风险的补偿
A14%
B17.5%
C20%
D24%
A弱势有效市场
B半强势有效市场
C强势有效市场
D有效市场
A风险性
B收益性
C波动性
D流动性
A支付曲线为凸型
B强趋势是其有利的市场环境
C对市场流动性有一定要求但要求不高
D在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
A选择同一行业的股票
B选择不同行业的股票
C选择相关性较差的股票
D选择每股收益差别很大的股票
A5%
B25%
C27%
D30%
A时机抉择不同
B风险控制程度不同
C.预期收益率不同
D适用范围不同
A债券到期结构
B利率风险结构
C利率期限结构
D利率信用结构
A稳健性
B风险态度
C投资能力
D管理能力
A现金变化法
B比例变化法
C现金比例变化法
D银行存款比例变化法
A红股
B红利
C资产出售
D配股
A剩余基金财产分配权
B基金份额处置权
C日常投资决策权
D基金投资收益权
A基金的清算备付金
B基金持有的股票
C基金的应收债券利息
D基金的银行存款
D基金销售代理人
A基金投资品种监督
B基金投资范围监督
C基金投资比例监督
D基金投资策略监督
A购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B购买实物商品
C购买不动产和房地产抵押按揭
D借人临时用途现金比例超过基金资产净值的5%
A广告促销
B激励手段
C投资者交流
D销售网点宣传
A分析宏观经济形势
B分析上市公司运营情况
C确定投资者的风险承受能力
D确定资产类别收益预期
A风险控制制度
B投资管理制度
C基金会计制度
D信息披露制度
A基金资产净值
B基金头寸
C基金费用
D基金账务
A证券交易所
B证券业协会
C中国证监会及其派出机构
D中国人民银行
A折(溢)价率
B周转率
C费用率
D跟踪偏离度
A认购份额=认购金额／基金份额面值
B认购份额=(净认购份额+认购利息)／基金份额面值
C认购费用=认购金额×认购费率
D认购费用=净认购金额×认购费率
A基金资产净值和份额净值公告
B基金合同
C基金季度报告
D基金招募说明书
A他的无差异曲线是一条水平直线
B他的无差异曲线是一条向右上凸的曲线
C他的无差异曲线是一条向右下凸的曲线
D他的无差异曲线之间互不相交
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D遵循内部人的交易活动
A研究业绩贡献的目的就是把总的业绩分解为一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一个部分的选择能力
B基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进行的消极选择
C不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率之和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标
D基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重之和，就可以作为证券选择能力的一个衡量指标
A行业指数
B复合指数
C风格指数
D全市场指数
A内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
B在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
C由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所以证券价格趋于与利率水平变化正向运动
D未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低
A基金本期利息收入
B投资收益
C公允价值变动收益
D本期利润
A低换手率
B低乖离率
C低市盈率
D低市净率
A在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
C如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
A计算资产配置的风险
B计算组合的期望收益率
C确定不同资产投资之间的相关程度
D确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
A投资者的年龄
B投资者的投资周期
C投资者的财富状况
D投资者的风险偏好
A市盈率效应
B市净率效应
C小公司效应
D盈余意外效应
A最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果
C最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
D投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高
A发现那些价格偏离价值的证券
B明确影响证券价格波动的诸因素
C明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制
D明确证券组合管理投资政策中确定的金融资产中的证券的价格形成机制
A股票的收益是不确定的
B普通股的收益要小于基金
C基金投资的风险大于债券
D证券投资基金的收益要高于债券
BETF联接基金
C社会责任基金
D生命周期基金
A托管费
B交易佣金
C基金管理费
D基于基金资产计提的营销服务费
A现金留存
B基金费用
C基金分红
D抽样复制
A捐赠
B继承
C出售
D司法强制执行
A投资决策委员会的责任
B投资决策委员会的权限
C投资决策的依据
D决策的方式和程序
A交易方式的控制
B交易时间的控制
C交易数量的控制
D交易对手的资信控制
A投资风险提示
B基金销售机构联络方式
C投资人办理基金业务流程
D《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
A保证未来的高收益、低风险
B评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
C预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
D通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
A银行
B个人
C非金融机构
D非银行金融机构
AETF
BLOF
C封闭式基金
D货币市场基金
A宣传推介材料
B托管银行出具的基金业绩复核函
C宣传推介材料的形式和用途说明
D基金管理公司督察长出具的合规意见书
A通过风险规避等措施，以完全消除风险
B要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
C要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
D基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击