A基金管理公司
B基金托管人
C投资管理公司
D基金发起人
A8000万元
B1亿元
C12000万元
D15000万元
A20%
B25%
C33%
D50%
A2亿元
B3亿元
C5亿元
D10亿元
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
A1/4
B1/3
C1/2
D2/3
A股东会
B董事会
C董事长
D总经理
A投资管理业务
B基金募集与销售业务
C基金行政业务
D受托资产管理业务
A有限责任公司
B股份有限公司
C合伙制
D合作制
A总经理
C风险控制委员会
D投资决策委员会
A投资部
B研究部
C交易部
D财务部
A又称专户理财业务
B由政策性银行担任资产托管人
C基金管理公司向特定客户募集资金
D接受特定客户财产委托担任资产管理人
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金的会计核算
D基金运营服务
A委托
B代理
C信托
D受托
A国家
C基金份额持有人
D自身
A2
B3
C4
D5
A成本效益原则
B有效性原则
C独立性原则
D相互制约原则
A健全性原则
A合法、合规性
B全面性
C审慎性
D适时性
A内部控制
B外部控制
C直接控制
D间接控制
A市盈率
B每股盈余成长率
C市净率
D现金流折现
A3
B4
C5
D6
A明确责任
B权利制衡
C风险控制
D严格授权
D成本效益原则
A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
A开立投资者基金账户
B完成基金份额清算
C按日计提基金管理费和托管费
D设立并管理资金清算相关账户
A1次
B2次
C3次
D5次
B30%
C40%
A50%
B60%
C70%
D80%
A100
B200
C300
D500
A投资组合方案
B股票池
C具体投资方案
D总体投资计划
A《证券投资基金法》
B《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理、世务有关问题的规定》
C《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D《企业年金基金管理试行办法》
A员工自律
B部门各级主管的检查躲督
C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B监督公司内部控制制度的执行情况
C揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
B市净率
C现金流折现
D经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
A宏观及策略研究
B科技研究
C行业研究
D企业研究
A基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
B高水平的基金经理可以确保基金的高收益
C基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
D基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
A它是基金投资运作的支撑部门
B主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
C主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D担负投资计划反馈的职能
A增值
B安全
C收益
D流动性
A基金管理公司的总经理
B研究部经理
C投资部经理
D分管投资的副总经理
A公司及基金投资运作中的重大关联交易
B聘请或者更换会计师事务所
C公司管理的基金季度报告
D公司和基金审计事务
A组织机构健全
B职责划分清晰
C制衡监督有效
D激励约束合理
A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C核心竞争力来自投资管理能力
D业务对时问与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
A为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A依法募集基金
B安全保管基金资产
C召集基金份额持有人大会
D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
A基金注册登记
B核算与估值
C基金清算
D信息披露
A对证券市场的促进
B业务覆盖的广度、深度
C资产的保值增值
D对基金持有人利益的保护
A个人的性格特征
B过往的业绩
C投资管理能力
D风险控制能力
A注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币
B资产质量良好
C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A具有较好的经营业绩，资产质量良好
B注册资本不低于3亿元人民币
C持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A风险控制的机构设置
B风险控制的程序
C风险控制的具体制度
D风险控制制度执行情况的监督
A公司独立运作原则
B强化制衡机制原则
C维护公司的统一性和完整性原则
D股东利益最大化原则
A净资产不低于2亿元人民币
B在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B承诺投资收益
C与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
A基金管理稽核
B财务管理稽核
C内部审计
D协调公司对外信息披露
A执行投资部的交易指令
B记录并保存每日投资交易情况
C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D负责基金交易席位的安排、交易量管理
A公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
B督察长由总经理提名、董事会聘任
C公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
A基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
A健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C建市投资风险评估与管理制度，在没定的风险权限额度内进行投资决策
D建立科学的投资管理业绩评价体系
A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D建立研究报告质量评价体系
A部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B严格授权控制
C强化内部监察稽核控制
D建立科学严密的风险管理系统
A合法、合规性原则
B灵活性原则
D适时性原则
A健全性原则和有效性原则
B适当控制原则
C相互制约原则
A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
A风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B监察稽核制度、信息技术管理制度
C公司财务制度、资料档案管理制度
D业绩评估考核制度和紧急应变制度
A内部控制大纲
B基本管理制度
C部门业务规章
D业务操作手册
A投资管理业务控制
B信息披露控制
C信息技术系统控制
D会计系统控制
A建立完善的资产分离制度
B采取合理的估值方法和科学的估值程序
C建立严格的成本控制和业绩考核制度
D建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
A内部控制流程
B内部控制人员
C内部控制机制
D内部控制制度
A投资收益水平
B合规运作情况
C内部风险控制情况
D市场风险控制情况
A知情权
B收益权
C独立的调查权
D决策参与权
A不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B违规向客户承诺收益或承担损失
C将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
A将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
A委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币
B能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
A高级管理人员
B资产质量
C内部控制
D利润成长性
A上市公司分析报告
B宏观经济分析报告
C行业分析报告
D证券市场行情报告
A投资决策的依据
B决策的方式和程序
C投资决策委员会的权限
D投资决策的预期效果
A行政管理部
B基金运营部门
C信息技术部
A记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
D设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
A核算当日基金资产净值
B开立投资者基金账户
C根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
D复核并监督基金份额清算与资金清算结果
A基金结算
B基金清算
C基金会计
D基金清产核资
A根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
C担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
A净资产不少于2亿元人民币
B经营证券投资基金管理业务达3年以上
C在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A申请人的财务稳健，资信良好
B具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
C具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A特定客户管理业务又称专户理财业务
B由商业银行担任资产托管人
D运用委托财产进行证券投资的活动
D基金营运服务
A防火墙制度
B交易风险管理制度
C反馈制度
D保密制度
A建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序
B建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算