A决策的限制性
B收益的不稳定性
C交易的持久性
D买卖的间接性
A内幕交易
B欺诈客户
C操纵市场
D将自营业务与代理业务混合操作
A《证券公司内部控制指引》
B《中华人民共和国证券法》
C《证券经营机构证券自营业务管理办法》
D《证券交易所管理办法》
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚
A经中国证监会批准为综合类证券公司
B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D根据经审计的财务报表出具净资本计算表
A30万元
B20万元
C15万元
D10万元
A5%
B10%
C15%
D20%
A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
A与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
B操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖
D向委托人承诺收益或分担损失
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
A只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务
B是一种以营利为目的的经营行为
C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A10％
B20％
C30％
D40％
A完善了证券公司内部监控机制
B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D有利于提高自营业务的收益
A严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B损害投资者的利益
C破坏证券市场的稳定
D造成证券流动性减弱
A以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D以散布谣言等手段影响证券发行、交易
A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
A安全保管集合资产管理计划资产
B要求证券公司出具资产托管报告
C执行证券公司的投资或者清算指令
D负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
A证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险
C在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
D客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺
A委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B未按规定办理客户资产的托管
C未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责
D未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
A属于综合类证券公司
B经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
C具有不低于人民币2亿元的净资本
D有完备的内部控制和风险管理制度