2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

基金组织在契约型证券投资基金中是一个（）。

A代理机构

B中介机构

C无形机构

D有形机构

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在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（）。

A基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

B基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

C基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管

D基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

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证券投资基金在运作中要实行“三权分立”的原则，“三权分立”中的三方当事人一般是指基金的（）。

A管理人、托管人和投资人

B持有人、管理人和投资人

C托管人、发起人和投资人

D受益人、管理人和投资人

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（）是契约型证券投资基金的最高权力机构。

A基金份额持有人大会

B基金公司股东大会

C基金管理公司董事会

D基金管理公司

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根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

A基金管理人

B基金份额持有人

C基金托管人

D基金登记结算机构

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（）在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A基金管理人

B基金托管人

C基金组织

D基金份额持有人

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一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（）为基础计算的。

A基金单位资产净值

B基金市场供求关系

C基金发行时的面值

D基金发行时的价格

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从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。

A基金管理公司的公司章程

B托管协议

C基金契约

D基金招募书

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契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。

A所有者与保管者的关系

B持有与监督的关系

C持有与托管的关系

D委托人与受托人的关系

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某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（）。

A货币市场基金

B期货基金

C债券基金

D股票基金

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依据（），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。

A投资理念的不同

B投资期限的不同

C投资人对风险的态度不同

D投资基本理论依据的不同

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根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A50%

B60%

C70%

D80%

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《证券投资基金法》第43条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

D12

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封闭式证券投资基金折价发行意味着（）。

A基金面值高于发行价格

B基金面值等于发行价格

C基金面值低于发行价格

D基金发行价格与基金面值无关

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目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（）构成。

A基金面值和基金认购费用

B基金面值和基金管理费用

C基金面值和注册登记费用

D基金面值和销售代理费用

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开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。

A不对外办理基金业务

B不运作基金资产

C只办理赎回，不接受申购

D只接受申购，不办理赎回

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某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（）。

A101000

B110000

C100100

D99000

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依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。

A基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

B实际持有的基金资产绝对数额

C实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

D实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

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某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别为15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（）。

A245000元和30000元

B247450元和2450元

C242550元和2450元

D245000元和2450元

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假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（）。

A5369

B6078

C7258

D8059

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基金管理公司制定内部控制制度，应该坚持的原则之一是（）。

A内部制度高于法律

B个人意志凌驾于公司制度

C全面性

D形式重于内容

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基金管理人只能由依照（）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

A《商业银行法》

B《中华人民共和国证券法》

C《信托法》

D《证券投资基金法》

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（）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

A投资决策委员会

B风险控制委员会

C总经理办公会

D基金托管人

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基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

A董事会

B监事会

C内部控制

D独立董事

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在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。

A基金管理人

B基金托管人

C基金公司

D基金董事会

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《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A证券公司

B商业银行

C信托投资公司

D非基金管理人的其他基金管理公司

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下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（）。

A投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行

B这种互换是不同市场之间债券的互换

C相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些

D买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

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我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。

A1年

B3年

C5年

D10年

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属于证券投资基金收益的是（）。

A基金投资所得股息

B基金对投资人的分红

C基金管理费

D基金托管费

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封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（）以上，基金方可成立。

A60%

B70%

C80%

D90%

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个人投资者买卖基金份额时，应（）缴纳印花税。

A按1‰税率

B按2‰税率

C按3‰税率

D暂不征收印花税

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我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0.5%左右。

A1%

B1.5%

C2%

D3%

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我国基金托管人由（）担任。

A政策性银行

B中国人民银行

C投资银行

D商业银行

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基金信息披露费从（）中支付。

A基金资产

B托管费用

C管理费用

D发起人资产

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一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（）核对。

A三个小时

B半天

C每两天

D每日

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封闭式基金与开放式基金的表述，错误的是（）。

A封闭式基金份额固定

B封闭式基金一般有一个固定的存续期

C封闭式基金也可以申请赎回

D与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

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对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（）。

A中国证监会

B基金全体发起人

C基金托管人

D基金代销机构

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目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。

A中国证监会

B基金发起人

C证券交易所

D基金托管人

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证券投资基金的审批制是指（）。

A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

B证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

C证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

D基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

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基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A中国人民银行

B中国证监会的当地派出机构

C财政部

D中国银监会

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在影响投资人风险承受能力的各项因素中，（）较难用数字化的方式衡量。

A投资人的资产状况

B投资人的负债状况

C财务变动状况与趋势

D投资人的风险偏好

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封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A60%

B70%

C80%

D90%

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下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

A净值增长率

B收益方差

C特瑞诺比率

D收益率标准差

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科学的分散化投资可以消除（）。

A非系统性风险

B政治风险

C政策风险

D利率风险

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买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（）变动。

A同方向

B反方向

C无关

D不能判断

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基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。

A2人

B3人

C4人

D5人

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基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A10万元以上100万元以下

B20万元以上200万元以下

C30万元以上300万元以下

D50万元以上500万元以下

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积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A时机抉择

B长期持有

C指数化投资

D以上都不是

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在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（）。

A越大

B不变

C越小

D不能判断

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债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。

A固定不变

B不断上升

C不断下降

D上下波动

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在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。

A越大

B不变

C越小

D不一定

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一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率（）。

A较高

B不变

C较低

D不能判断

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在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（）。

A越高

B越低

C与流动性无关

D不一定

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在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（）。

A指数化债券投资策略

B规避和现金流匹配策略

C积极调整的债券投资策略

D不能判断

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积极调整的债券投资策略假定投资人（）。

A无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益

B在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益

C无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益

D在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益

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（）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

A证券组合的期望收益率

B协方差

C证券各自的权重

D证券各自的方差

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关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是（）。

A只能使用市场指数作为业绩评价基准

B可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准

C只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准

D以上均错误

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一般来说，绩效评估所选择的考查时段对评估结果（）。

A有影响

B没有影响

C不一定有影响

D以上都错误

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在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般（）低贝塔系数的投资组合。

A优于

B等于

C不如

D不能判断

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如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。

A越大

B越小

C不变

D不能判断

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多选题二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

以下关于证券投资基金的正确表述是（）。

A证券投资基金主要投资于证券市场

B证券投资基金是投资基金的一种

C私募证券投资基金可以向社会公开发行

D证券投资是一种获取固定收益的证券

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投资决策委员会的主要职责一般包括：（）。

A完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作

B审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。

C确定基金投资的原则、策略、选股原则等

D确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

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关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（）。

A基金份额持有人大会是基金最高权力机构

B基金依据基金契约或合同而设立

C基金董事会是基金的最高权力机构

D基金本身是一个独立的法人机构

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证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（）。

A有利于证券市场资金的扩大

B有利于实现资源的优化配置

C有助于防止市场过度投机

D有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用

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公司型基金和契约型基金的区别主要包括（）。

A资金的性质

B基金的营运依据

C投资者的地位

D基金的申购程序不同

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目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点（）。

A证券投资基金已出现盛极而衰的趋势

B封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品

C基金市场竞争加剧

D开放式基金成为了主流产品

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契约型基金的当事人包括（）。

A委托人

B受托人

C投资顾问

D受益人

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下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（）。

A提前终止基金合同

B基金扩募或者延长基金合同期限

C转换基金运作方式

D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

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按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。

A转换基金运作方式

B更换基金管理人或者基金托管人

C更换基金投资经理

D提前终止基金合同

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契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（）。

A法律形式不同

B投资者的地位不同

C投资策略不同

D基金的营运依据不同

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债券基金的主要投资风险包括（）。

A利率风险

B信用风险

C提前赎回风险

D通货膨胀风险

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按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（）。

A公募基金

B私募基金

C上市基金

D不上市基金

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下列的说法中，符合保本基金的特点的有（）。

A适合中长期稳健投资者

B可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报

C通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券

D为确保保本，不投资于股票

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封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（）。

A基金合同期限届满而未延期的

B基金份额持有人大会决定终止的

C基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的

D10%以上的基金份额持有人集体要求

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封闭式基金募集期限届满时，满足（）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A基金份额总额达到核定规模90%以上

B基金份额持有人人数达到200人以上

C基金份额总额达到核定规模80%以上

D基金份额持有人人数达到100人以上

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有下列（）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

A基金合同期限届满

B基金份额持有人不足1000人

C基金折价率连续20个工作日超过20%的

D基金份额总额低于核准的规模

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证券投资基金托管协议应当包括（）等内容。

A基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

B投资指令的发送、确认及执行

C投资决策

D信息披露

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开放式基金的成立需满足以下条件（）。

A基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

B基金份额总额达到核准的份额总额的80%

C基金份额持有人人数达到1000人以上

D基金份额持有人人数达到200人以上

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资产配置的基本方法通常包括（）。

A买入并持有法

B恒定混合法

C历史数据分析法

D情景综合分析法

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《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（）。

A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B不公平地对待其管理的不同基金财产

C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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目前，我国基金管理人禁止的行为有（）。

A运用基金资产

B不公平地对待其管理的不同基金财产

C发起设立基金

D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（）。

A行政管理部

B信息技术部

C财务部

D市场部

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开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是（）。

A前端模式

B后端模式

C金额费率

D净额费率

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已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据（）。

A期初份额净值

B本期分红金额

C利率

D基金总份额

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基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。

A基金现金流量表

B基金资产负债表

C基金经营业绩表

D基金净值变动表

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托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（）。

A独立、完整、安全地保管基金的全部资产

B依法处分基金资产

C严守基金商业秘密

D对基金财产的投资损失承担赔偿责任

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以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（）。

A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

B托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

C基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

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基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（）。

A违规承诺收益或者承担损失

B预测该基金的证券投资业绩

C登载单位或者个人的推荐性文字

D向投资者描述基金投资风险

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基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（）。

A捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

B以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

C在销售基金时给予投资人折扣

D在销售基金时给予中间人佣金

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（）。

A通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

C向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（）。

A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

C不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

D引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（）。

A投资者的年龄或投资周期

B投资者的资产负债状况

C投资者的财务变动状况与趋势

D投资者的财富净值

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可以计入证券投资基金费用的有（）。

A基金管理费

B基金认购费

C基金上市年费

D证券交易费用

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基金经理的投资能力可以被分为（）。

A战略性资产配置

B股票选择能力

C资产混合效率

D市场时机选择能力

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目前，基金高级管理人员日常监管的主要手段有（）。

A年检登记制度

B定期检查制度

C谈话提醒制度

D持续教育制度

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影响债券收益率的因素包括（）。

A市场利率

B违约风险度

C基础利率

D发行人的类型与信誉

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以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（）。

A风险永远都与收益同方向增减

B市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿

C市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿

D市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿

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恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括（）。

A当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产

B当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产

C当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产

D当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产

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以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（）。

A战术性资产配置策略

B买入并持有策略

C固定比例策略

D投资组合保险策略

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100

关于消极投资策略的正确表述是（）。

A简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动

B简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动

C组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动

D组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动

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判断题三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

101

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（）

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102

证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（）

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103

将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（）

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104

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（）

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105

契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。（）

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106

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（）

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107

基金托管人不得挪用基金资产。（）

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108

一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（）

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109

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（）

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110

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（）

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111

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（）

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112

封闭式基金存续期满后必须终止。（）

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113

开放式基金基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。（）

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114

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（）

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115

基金发行费用从基金资产中支出。（）

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116

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。（）

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117

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（）

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118

完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（）

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119

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（）

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120

证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（）

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121

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。（）

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122

基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。（）

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123

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。（）

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124

依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。（）

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125

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。（）

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126

在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（）

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127

个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，企业投资者买卖基金份额需要缴纳印花税。（）

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128

基金管理费是向投资人直接收取的。（）

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129

我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。（）

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130

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（）

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131

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。（）

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132

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（）

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133

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（）

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134

开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（）

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135

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（）

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136

高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。（）

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137

资本资产套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（）

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138

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（）

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139

消极型管理是弱效市场的最佳选择。（）

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140

证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。（）

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141

如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（）

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142

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。（）

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143

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（）

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144

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（）

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145

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（）

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146

对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。（）

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147

消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。（）

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148

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。（）

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149

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。（）

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150

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（）

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151

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（）

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152

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。（）

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153

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（）

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154

如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（）

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155

在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（）

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156

在对基金管理人进行绩效评估时，单纯依赖历史的业绩就可以对未来业绩做出准确的预计。（）

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157

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。（）

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158

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（）

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159

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（）

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160

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（）

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2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）-EIKISHOJI.CO.JP

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