基本内容：本章主要介绍了证券经纪业务的含义和特点，证券帐户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务，委托买卖，竞价与成交，其他交易事项，代办股份转让，网上发行的申购，配股缴款和可转换公司债券转股， 交易费用，证券经纪业务的风险及其防范。
学习要求：熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握开立交易结算资金账户的要求;了解证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;熟悉证券交易委托代理协议的主要内容;掌握证券经纪业务中的诚信执业要求。
熟悉证券账户的种类;熟悉开立证券账户的原则和要求;了解证券账户挂失、补办、查询及注销的手续;熟悉证券登记的含义和类型;了解国际市场对证券托管和证券存管的定义;了解我国证券托管制度的重要内容;熟悉公司行为服务的含义;熟悉分红派息和股东大会网络投票的操作流程。
掌握投资者柜台取款的手续及要求;熟悉银证转账业务;熟悉网上委托的条件与要求;熟悉委托执行的申报原则和申报方式;熟悉资金存取的方式;掌握整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义;熟悉证券委托的形式，委托指令撤销的程序和条件;了解证券交易所对委托事项的规定。
掌握证券交易的竞价原则、竞价方法;熟悉证券交易开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券除权与除息的含义及处理办法;掌握证券除权(息)价的计算方法;熟悉股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。
了解证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。
熟悉证券大宗交易和回转交易制度;熟悉深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定;熟悉上海证券交易所交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉深圳证券交易所上市开放式基金业务的有关规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
掌握证券公司代办股份转让的含义和基本规则;熟悉从事代办股份转让服务业务的条件;了解非上市公司股份转让账户的开立办法;了解股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
掌握新股网上发行的含义、主要方式和特点;熟悉网上定价市值配售发行的规则和程序;了解网上增发新股的申购特点;了解网上发行的一般规则和申购程序。
掌握配股权证的含义;熟悉证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程;了解配股权证的派发、登记过程。
了解证券买卖中交易费用的种类;掌握佣金、过户费、印花税和委托手续费的含义和收费标准;熟悉交易费用的计算方法。
熟悉证券经纪业务的风险;掌握经纪业务的风险防范措施;了解经纪业务监督与检查的内容。
• 第一节 证券经纪业务的含义和特点
重点内容：证券经纪业务的含义和特点;开立交易结算资金账户的要求;证券交易委托代理协议的主要内容;证券经纪业务中的诚信执业要求。
考点分析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接收客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪商必须在承担义务的同时才能享有权利。
• 第二节 证券帐户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务
重点内容：证券账户的种类;开立证券账户的原则和要求;证券登记的含义和类型;分红派息和股东大会网络投票的操作流程。
考点分析：证券帐户按照用途可以分为人民币普通股票帐户、人民币特种股票帐户和证券投资基金帐户。开立帐户必须合法、真实。公司行为包括分红派息和股东大会网络投票。 [Page]
• 第三节 委托买卖
重点内容：投资者柜台取款的手续及要求;银证转账业务;网上委托的条件与要求;委托执行的申报原则和申报方式;资金存取的方式;整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义;熟悉证券委托的形式，委托指令撤销的程序和条件。
考点分析：委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。
• 第四节 竞价与成交
重点内容：证券交易的竞价原则、竞价方法;证券交易开盘价、收盘价的产生方式;证券除权与除息的含义及处理办法;证券除权(息)价的计算方法。
考点分析：竞价原则是“价格优先、时间优先”;竞价方式是集中竞价和连续竞价。
• 第五节 其他交易事项
重点内容：证券大宗交易和回转交易制度;深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定;上海证券交易所交易型开放式指数基金业务的有关规定;深圳证券交易所上市开放式基金业务的有关规定;合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定;股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。
考点分析：特别处理有警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理两种。大宗交易指数额巨大的证券买卖。回转交易指当日买入的证券，按照证券交易所的交易规则规定，在交收日之前卖出的交易。异常情况出现的时候，交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
• 第六节 代办股份转让
重点内容：证券公司代办股份转让的含义和基本规则;从事代办股份转让服务业务的条件。
考点分析：代办股份转让主要是为了解决原STAQ和NET系统挂牌公司的股份流通问题。
• 第七节 网上发行的申购
重点内容：新股网上发行的含义、主要方式和特点;网上定价市值配售发行的规则和程序。
考点分析：网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。主要有网上竞价、网上定价、网上累计投标询价发行和网上市值配售四种方式。
• 第八节 配股缴款和可转换公司债券转股
重点内容：配股权证的含义;证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程。
考点分析：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
• 第九节 交易费用
重点内容：交易费用的计算方法。
考点分析：投资者在委托买卖证券的时候，需要缴纳多项费用和税收。
• 第十节 证券经纪业务的风险及其防范
重点内容：证券经纪业务的风险;经纪业务的风险防范措施。
考点分析：证券经纪业务的风险主要有法律风险、管理风险和技术风险。