2011年证券从业考试《投资基金》出题预测12

来源:中华考试网发布时间:2011-12-30

 十二、根据工作程序出题。

  证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

  这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

  例如:

  1.中国结算上海分公司交收系统于( )晚进行T+0预交收,即系统根据席位与备付金账户的对应关系,对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差,生成该账户的交收净额,即T+0实收实付金额。

  A.T-1

  B.T+0

  C.T+1

  D.T+2

  2.结算公司依据T日清算数据,于( )对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理,完成证券交收。

  A.T日当晚

  B.T+1日

  C.T+1晚日

  D.T+2日

  3. 关于交易所交易资金清算流程,排序正确的是( )

  1.制作清算指令;2.接收交易数据;3.执行清算指令;4.确认清算结果。

  A.(1) (2) (3) (4)

  B.(2) (1) (3) (4)

  C.(1) (3) (4) (2)

  D.(1) (3) (2) (4)