本章要点：证券投资基金监管的目标、原则和手段;熟悉证券监督管理机构对设立申请的核准、监管方式和监管内容;了解证券监督管理派出机构在监管上的分工和监管内容;了解基金自律性管理的组织机构以及监管的方式与内容;熟悉证券交易所对基金上市和基金投资的管理。
了解基金管理公司涉及的审批事项;熟悉基金管理公司的日常监管内容;掌握证券投资基金的设立审批原则;熟悉证券投资基金销售监管的内容;了解证券投资基金信息披露的原则;熟悉对证券投资基金与交易行为日常监管的内容。
了解基金高管人员资格管理的重要性;熟悉我国基金高管人员的资格审批与日常监管;熟悉商业银行、证券公司以及其他从事基金代销业务机构的资格审批;熟悉从事基金注册等级机构的资格审批;了解基金代销机构、注册登记机构的日常监管。
熟悉担任基金托管人的资格条件;了解担任基金托管人的审批程序;了解基金托管人的日常监管内容。