证券中介机构证券从业资格《投资基金

来源:中大网校发布时间:2015-09-26

   1、证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。是资本市场主体。

  2、证券市场发展趋势包括:金融证券化、居民储蓄结构证券化、证券交易多样化、证券市场国际化、证券市场自由化、证券市场交互化、证券市场网络化。

  3、证券市场参与者主要有:证券市场主体、证券市场客体、证券市场中介机构、证券自律性组织、证券监督机构。

  4、证券市场的基本功能有:筹集资金、宏观调控、合理配置资源、国企改制、形成合理价格、分散风险和信息传递。

  5、证券市场的运作效率分析包括证券市场容延度分析、证券市场成熟度分析、证券市场透明度分析、证券市场的调控度分析。

  6、证券发行市场是指把有价证券由发行者转移给投资者的市场。

  7、证券发行市场的基本功能是:筹资、产权复合。

  8、证券交易市场是指已发行的证券在投资者之间买卖的市场。

  9、证券交易市场包括场内交易市场、场外交易市场、第三市场和第四市场。

  10、证券交易所的基本功能主要有创造连续性市场、形成公平的交易价格、为证券交易各方提供优良的服务、维护交易市场秩序。

  11、证券交易所从组织形式上分,有公司制证券交易所和公司制证券交易所。

  12、非集中竞价的证券交易场所是指证券交易所以外的其他证券交易场所。主要包括柜台交易场所和联合报价系统。

  13、股票价格平均数和股票价格指数是反映证券市场总体交给波动情况的指标,各国证券交易所有多种股票价格平均数和股票价格指数。

  14、证券交易所场内交易的程序包括开户、委托、竞价成交、清算、交割和过户几个过程。

  15、投资者可以使用的委托方式包括柜台委托、终端机自助委托、电话委托和网上委托,使用趋势是广泛使用网上委托。