掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，了解金融衍生工具的产生和发展。
掌握金融期货的定义、种类和基本特征；掌握金融期货的功能及主要交易制度；熟悉金融期货的理论价格及影响因素。
掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的理论价格及影响因素。
来源：考试大 掌握可转换证券的定义、特征和要素；熟悉可转换证券转换价值的含义及计算、投资价值与理论价值的含义；了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。
来源：考试大 熟悉存托凭证的定义；了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易；了解存托凭证在中国的发展；熟悉认股权证的定义、要素、发行与交易、价值。