(二)有价证券的分类 (广义)
1、商品证券:商品所有权或使用权(提货单 运货单 保管单等)
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 (对)
例题5:商品证券是指(多选)
A 提货单 B保管单 C 运货单 D存款单 答案(ABC)
2、货币证券:货币索取权(重点)
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
1)商业证券,如商业汇票、商业本票
2)银行证券,如银行汇票、银行本票和支票
3、资本证券(狭义):由金融投资或直接相关的活动产生,是有价证券的主要形式
例题6:广义的有价证券包括:(多选)
A 商品证券
B 金融证券
C 货币证券
D 资本证券 答案(ACD)
例题7:货币证券包括:(多选)
A、商业汇票、商业本票
B、银行汇票、金融债券
C、公司债券、商业票据
D、银行汇票、银行本票 答案:(AD)
例题8: 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是: (单选)
A:货币证券
B:资本证券
C:商品证券
D:凭证证券 答案:(B)
例题9:狭义的有价证券是指:(单选)
A、商品证券 B 、资本证券
C、货币证券 D、凭证证券 答案:(B)
其他分类
1、 按证券发行主体分为:政府证券(国债)、(我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券)政府机构证券和公司证券(股票、债券和商业票据);
例题10判断题:我国目前尚不允许各级地方地方政府发行债券 答案(错)
2、按是否在证券交易所(内)挂牌交易分为:上市证券、非上市证券(凭证式国债和普通开放式基金)
3、按募集方式分为:公募证券、私募证券
公募:发行人向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度
私募:向少数特定投资者发行;审核宽松,投资者少,不采取公示制度
1)区别:发行对象、审查严格度、是否公示
2)私募证券有:信托计划、理财计划、定向增发的证券
例题11: 属于公墓证券特征的是(多选)
A. 发行人向不特定的社会公众投资者公开发行
B. 与私募证券相比,审核较严格
C. 采取公示制度
D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 答案(ABC)
4、按证券代表的权利性质分为:股票、债券和其他证券(股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种,其他证券包括基金证券和证券衍生品)