2011《证券市场基础》复习材料:证券市场概述(3)

来源:微学网发布时间:2011-03-11

    (二)有价证券的分类 (广义)

    1、商品证券:商品所有权或使用权(提货单 运货单 保管单等)

    商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 (对)

    例题5:商品证券是指(多选)

    A 提货单 B保管单 C 运货单 D存款单 答案(ABC)

    2、货币证券:货币索取权(重点)

    货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

    1)商业证券,如商业汇票、商业本票

    2)银行证券,如银行汇票、银行本票和支票

    3、资本证券(狭义):由金融投资或直接相关的活动产生,是有价证券的主要形式

    例题6:广义的有价证券包括:(多选)

    A 商品证券

    B 金融证券

    C 货币证券

    D 资本证券 答案(ACD)

    例题7:货币证券包括:(多选)

    A、商业汇票、商业本票

    B、银行汇票、金融债券

    C、公司债券、商业票据

    D、银行汇票、银行本票 答案:(AD)

    例题8: 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是: (单选)

    A:货币证券

    B:资本证券

    C:商品证券

    D:凭证证券 答案:(B)

    例题9:狭义的有价证券是指:(单选)

    A、商品证券 B 、资本证券

    C、货币证券 D、凭证证券 答案:(B)

    其他分类

    1、 按证券发行主体分为:政府证券(国债)、(我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券)政府机构证券和公司证券(股票、债券和商业票据);

    例题10判断题:我国目前尚不允许各级地方地方政府发行债券 答案(错)

    2、按是否在证券交易所(内)挂牌交易分为:上市证券、非上市证券(凭证式国债和普通开放式基金)

    3、按募集方式分为:公募证券、私募证券

    公募:发行人向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度

    私募:向少数特定投资者发行;审核宽松,投资者少,不采取公示制度

    1)区别:发行对象、审查严格度、是否公示

    2)私募证券有:信托计划、理财计划、定向增发的证券

    例题11: 属于公墓证券特征的是(多选)

    A. 发行人向不特定的社会公众投资者公开发行

    B. 与私募证券相比,审核较严格

    C. 采取公示制度

    D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 答案(ABC)

    4、按证券代表的权利性质分为:股票、债券和其他证券(股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种,其他证券包括基金证券和证券衍生品)