第四节 证券服务机构
一、证券服务机构的类别
定义：从事证券服务业务的法人机构
证券服务机构范围：投资咨询，财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务的机构，服务机构的设立除了需要符合工商管理法规外，还需要得到证券管理部门的批准，服务机构的出现，一方面是由于证券市场专业化的需要和社会分工的结果，另一方面业体现了证券市场参与者之间的公开、公平和公正原则
二、律师事务所从事证券法律业务的管理——2007.3.9
三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理——2000.6
四、证券、期货投资咨询机构管理——1997.12
五、证券服务机构的法律责任和市场准入
(一)服务机构的法律责任
(二)市场准入及退出机制
课堂练习：
1、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(B)
A、董事 B、经理 C、监事候选人 D、独立董事
2、审计委员会应当由(D)担任召集人
A、董事长B、监事会C、最大股东D、独立董事
3、2006年实施的新证券法对证券公司的修改，正确的是(BCD)
A、要求证券公司将不同业务分开经营，混合操作
B、取消了综合类和经纪类的分类管理体制
C、扩充了其业务范围
D、实际经营范围按照实缴的注册资本额的大小来进行区别
4、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保(错)
5、中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。(对)
课后练习：
1、下列选项，不可以向股东会提出议案的是(D)
A、监事会 B、董事会 C、持有5%以上股份的股东 D、经理
2、证券公司高级管理人员应当经(C)依法核准。
A、董事会B、监事会C、证监会D、股东会
3、设立证券公司的条件是(ACD)
A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近两年无重大违法违纪记录，净资产不低于2亿元人民币
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理和内部控制制度
4、德国没有专门的证券经营机构(对)
5、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门(对)