第三节 证券市场的自律管理
一、 证券市场的自律管理机构
(一)证券交易所
(二)证券业协会
二、证券交易所的自律管理
(一)证券交易所对证券交易活动的管理
(二)证券交易所对会员的管理
(三)证券交易所对上市公司的管理
三、证券从业人员的资格管理
(一)证券从业人员分类
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理的专业人员和相关部门管理人
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关部门的管理人员;基金销售部门的宣传、推销、咨询等专业人员，以及相关部门的管理人员。
3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及管理人员
5、中国证监会规定的区的从业资格和职业证书的其他人员
(二)从业资格的取得和执业证书
1、资格管理机构
2、资格考试与专业水平考试
3、执业证书
4、执业管理
5、对违反从业资格管理规定的处罚
四、证券从业人员诚信信息管理
(一)诚信信息的内容：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息
(二)诚信信息的来源及用途：1信息来源 六条途径 2、诚信信息用途，九个作用
(三)信息查询：查询相关人员信息六条途径
五、证券从业人员的行为规范与行为准则
(一)证券从业人员的行为规范
1、证券从业人员行为规范的作用
(1)规范从业人员的业务行为，保证证券市场的的良好秩序，促进证券业的健康发展
(2)提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质证券从业人员队伍
(3)健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
2、证券从业人员的行为规范内容
(1)正直诚信，(2)勤勉尽责，(3)廉洁保密，(4)自律守法
(二)证券从业人员的行为准则
1、从业人员的保证性行为
(1)热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密
(2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
(3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
(4)积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
(5)文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正
(6)服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
(7)团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾
(8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
2、从业人员的禁止性行为
(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动
(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
(3)不得与发行公司或相关人员间有获取不正当利益约定
(4)不得劝诱客户参与证券交易
(5)不得接受分享利益的委托
(6)不得向客户保证收益
(7)不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
(8)不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动
课堂练习：
1、我国公司法修订了(C)次
A、1 B、2 C、3 D、4
2、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于(A )
A、3人B、4人C、5人D、6人
3、属于国家法律的是( BC )
A、关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
B、证券法
C、基金法
D、证券发行上市保荐制度暂行办法
4、《公司法》由全国人民代表大会会议修订(错)
5、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事(错)
课后练习：
1、属于行政法规和部门规章的是(B)
A、证券法 B、上市公司收购管理办法C、基金法D、刑法
2、公开发行在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的(C)
A、30%B、40%C、50%D、60%
3、属于新证券法主要修订的内容是( ABCD)
A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C、加强对中小投资者的保护，建立证券投资者保护基金制度
D、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
4、交易所有权决定暂定和终止股票上市(对)
5、有限公司监事会人员不得少于5人(错)