一、证券市场监管的意义和原则
（一）证券市场的监管意义
（二）证券市场监管的原则
二、证券市场监管的目标和手段
（一）证券市场的监管目标
（二）证券市场监管的手段
三、证券市场的监管机构
（一）国务院证券监督管理机构
1.中国证券监督管理委员会
2.中国证监会的派出机构
（二）国务院证券监督管理委员会的职责和权限
1.中国证监会的职责
2.中国证监会采取的措施
四、证券市场监管的重点内容
（一）对证券发行及上市的监管
1.证券发行核准制
2.证券发行与上市的信息公开制度
3.证券发行上市保荐制度
（二）对交易市场的监管
1.证券交易所的信息公开制度
2.对操纵市场行为的监管
3.对欺诈客户行为的监管
4.对内幕交易行为的监管
（三）对上市公司的监管
1.信息披露制度的意义
2.上市公司信息披露的原则（真实、准确、完整、及时）
3.我国上市公司信息披露制度的法律框架
4.上市公司信息披露的主要内容
5.深交所有关创业板上市公司信息披露的规定
6.上市公司信息披露的监督管理与法律责任
五、证券投资者保护基金制度
（一）证券投资者保护基金
（二）证券投资者保护基金公司 一、证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。
三、证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
四、证券自营业务
（一）证券自营业务含义
（二）证券自营业务的决策和授权
（三）证券自营业务的操作管理
（四）证券自营业务的内部控制
五、证券资产管理业务
（一）资产管理业务的含义
（二）资产管理业务的种类
（三）资产管理业务的一般规定
八点规定
六、融资融券业务
七、证券公司中间介绍（IB）业务
（一）资格条件
（二）业务范围
（三）证券公司提供中间介绍业务的业务规则 一、证券交易所的自律管理
（一）证券交易所的主要职能
（二）证券交易所的一线监管权力
（三）对证券交易活动的管理
（四）证券交易所对会员的管理
（五）证券交易所对上市公司的管理
二、中国证券业协会的自律管理
（一）中国证券业协会的职责
（二）自律管理职能
（三）证券业从业人员的资格管理
（四）证券业从业人员诚信信息管理
1.诚信信息的内容。
2.诚信信息的以及用途。
三、证券登记结算公司的自律管理
（一）证券登记结算公司的设立条件
（二）证券登记结算公司的职能
（三）证券登记结算制度
四、证券业从业人员执业行为准则
（一）适用对象及自律管理机构
（二）基本准则
（三）禁止行为
（四）监督及惩戒