一、根据重大法律、法规、政策出题
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
1.《公司法》规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5
2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
A.不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议
3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（ ）。 .
A.发起人符合法定人数
B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
C.发起人制定公司章程
D.有固定的生产经营场所
4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（）
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 受发行人委托派发证券权益
5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ ）和相应的业务指引
A. 公司法 B. 证券法
C. 《证券发行与承销管理办法》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》