2012证券从业考试《基础知识》第一章习题及答案10

来源:考试吧发布时间:2012-04-18

    16.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。

    A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

    B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场

    C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者合法权益

    D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

    17.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是( )。

    A.提货单

    B.购物券

    C.运货单

    D.仓库栈单

    18.下面关于证券交易所的叙述,正确的是( )。

    A.证券交易所是实行自律管理的法人

    B.证券交易所组织和监督证券交易

    C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

    D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理

    19.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了( ),为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

    A.《证券公司监督管理条例》

    B.《期货交易管理条例》

    C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

    D.《证券公司风险处置条例》

    20.在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。

    A.从证券市场运行层面看,全球资本市场之间的相关性显著增强

    B.从投资者层面看,全球资产配置成为流行趋势,个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

    C.从市场组织结构层面看,交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

    D.从证券发行人或筹资者层面看,异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

    21.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。

    A.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%

    B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构

    C.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/2

    D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

    22.2000年3月18日,( )签署协议,合并为泛欧交易所。

    A.巴黎交易所

    B.布鲁塞尔交易所

    C.阿姆斯特丹交易所

    D.伦敦交易所