证券从业资格考试《证券市场基础知识

来源:中大网校发布时间:2015-09-21

   证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。

  【例题4·单项选择题】

  证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同~评级对象跟踪评级,应该采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.一致性

  【答案】D

  六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

  按照《通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:

  1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;

  2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好:

  3.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书日连续执业的不少于20人:4.净资产不少于200万元;

  5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;

  6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上:

  7.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元,并且每年不少于500万元。