一、业务经营的安全管理
对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面
（一）经纪业务操作是否依法合规
（二）资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。
（三）有否超范围或越权经营
（四）会计核算及财务管理是否合规
二、营业场所的安全管理
（一）营业场所的安全保卫要求
（二）重要凭证、支票、印鉴的保管制度
（三）票券运送的安全保卫制度
（四）安全保卫值班制度
三、突发事件的预防与处置方案
（一）突发事件的种类
（二）预防突发事件的要求
（三）处置突发事件的原则