09年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章（四）

　　第四节 证券交易的风险及其防范
　　一、证券交易风险的含义
　　二、证券交易风险的种类
　　以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
　　法律风险
　　市场风险
　　技术风险
　　经营风险
　　管理风险
　　三、证券交易的风险防范
　　(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)
　　1、全额交易结算资金制度
　　2、风险准备金制度
　　3、风险控制指标
　　(二)风险监察
　　1、事先预警
　　2、实时监控
　　3、事后监察
　　(三)自律管理
　　1、制度建设
　　2、内部监察
　　3、行业检查