第四节证券交易的风险及其防范
一、证券交易风险的含义
二、证券交易风险的种类
以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
法律风险
市场风险
技术风险
经营风险
管理风险
三、证券交易的风险防范
(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)
1、全额交易结算资金制度
2、风险准备金制度
3、风险控制指标
(二)风险监察
1、事先预警
2、实时监控
3、事后监察
(三)自律管理
1、制度建设
2、内部监察
3、行业检查
第一章模拟试题
一、单项选择题
1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A、持有人;
B、发行人;
C、管理者;
D、承销者
2、下面的()不属于证券交易特征
A、安全性;
B、流动性;
C、收益性;
D、风险性
3、从()年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A、1986;
B、1988;
C、1990;
D、1992
二、多项选择题
1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()
A、公开;
B、充分;
C、公平;
D、公正
E、及时
2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是()
A、口头报价;
B、事后报价;
C、书面报价;
D、电脑报价
3、在我国，目前债券交易的方式有()
A、现货交易方式;
B、回购交易方式;
C、期货方式;
D、期权方式
三、判断题
1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(T)
2、可转换债券具有期权的特性。(T)
3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。(T)