第五节交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准)
一、委托手续费
二、佣金
三、过户费
四、印花税
第六节证券经纪业务的风险及其防范
一、证券经纪业务的风险
法律风险
管理风险
技术风险
证券经纪业务风险的防范
证券经纪业务的监督与检查
证券公司的内部控制
证券交易所的监督
证券监管机构的监管
第二章模拟试题
一、单项选择题
1、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。
A、证券公司不垫付资金;B、证券公司不赚差价;C、证券公司可为委托人融券;D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立()
A、资金账户;B、证券账户;C、结算账户;D、委托账户
3、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券委托账户;B、证券交易账户;C、证券交易结算资金账户;D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的()
A、资金清算;B、记录资金的币种;C、记录资金的余额;D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其()
A、存入境内商业银行的现汇存款;B、外币现钞;C、外币现钞存款;D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币
3、证券经纪业务的特点有()
A、业务对象的广泛性;B、证券经纪商的中介性;C、客户指令的权威性;D、客户资料的保密性
E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性
三、判断题
1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。(T)
2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(F)
3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。(T)