2012年证券从业《证券交易》预习:第一章(5)

来源:中华考试网发布时间:2011-12-30

二、交易席位和交易单元

  (一)交易席位的含义

  交易席位实质包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位代表了会员成证券交易所拥有的权益,是会员享有交易权限的基础。

  (二)交易席位的管理

  1.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间席位。

  取得席位后享有的权利:(新)

  (1)进入证券交易所参与证券交易

  (2)每个席位享有一个交易单元的使用权

  (3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权

  (4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

  (5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

  2、交易席位的转让。(新)

  证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以任何方式转给他人。

  席位只能在会员间转让;会员转让席位的,应当将席位所有权益一并转让;会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请。

  证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。

  对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请。

  【例】关于交易席位的使用,下列说法正确的是( )。

  A、可以与其他会员共用一个席位

  B、席位只能在会员间转让

  C、会员可以将不必要的席位退回证券交易所

  D、会员转让席位,应当签订转让协议。

  答案:BD