2012年证券从业《证券交易》预习:第二章(5)

来源:中华考试网发布时间:2011-12-30

第三节 委托买卖

  一、委托形式(熟悉)

  客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

  1.柜台委托

  委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。

  2.非柜台委托

  主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式,当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时,客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令)

  【例题】非柜台委托主要有( )等形式。

  A.人工电话委托

  B.传真委托

  C.自助和电话自动委托

  D.网上委托

  答案:ABCD