第一节 证券经纪业务概述(为原来第二章第一、二节)
一、证券经纪业务的含义(熟悉)
▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
▲在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
▽证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
▽证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
▲证券经纪商的作用：
(1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。
(2)提供信息服务。
证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
【例1】(判断题)证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )
答案：错。应该是：委托代理关系。
【例2】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自( )。
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
答案：A
【例3】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
答案：D