2012年证券从业《证券交易》预习:第四章(5)

来源:中华考试网发布时间:2011-12-30

总结:证券经纪关系的确立过程

  1.签署《风险揭示书》和《客户须知》。

  2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

  3.开立资金账户与建立第三方存管关系。

  【例1】目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.中国证券结算机构

  D.政策性银行

  答案:B

  【例2】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A.《风险提示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议》

  D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

  答案:C